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《法律法规职业道德与业务规范》章节汇总：基金管理人的内控

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来源: 正保会计网校论坛编辑： 2016/06/01 16:21:18　字体：大小

基金管理人有效的内部控制是保护投资者利益、确保基金管理人规范运作、防范与规避风险和基金运作安全的重要保障。自20世纪90年代我国证券投资基金产业兴起以来，中国证监会日益重视基金管理人的内部控制机制建设，证券市场投资者也逐步认识到基金管理人内部控制的重要性。

以下分四部分介绍了基金管理人内部控制的目标与原则、内部控制机制、内部控制制度和内部控制的主要内容。

第一部分内部控制的目标和原则

基金法律法规知识点：基金管理人内部控制的重要性

基金法律法规知识点：内部控制的基本概念及其含义

基金法律法规知识点：内部控制的三目标

基金法律法规知识点：内部控制的五原则

第二部分内部控制机制

基金法律法规知识点：内部控制机制的含义

基金法律法规知识点：内部控制的基本要素

第三部分内部控制制度

基金法律法规知识点：内部控制制度概述

基金法律法规知识点：内部控制基本管理制度

基金法律法规知识点：部门规章

基金法律法规知识点：业务操作手册

第四部分内部控制的主要内容

基金法律法规知识点：前、中、后台内部控制

基金法律法规知识点：投资管理业务控制

基金法律法规知识点：信息披露控制

基金法律法规知识点：信息技术系统控制

基金法律法规知识点：会计系统控制

基金法律法规知识点：监察稽核控制

基金从业考试受到社会广泛关注，正保会计网校会及时整理相关知识点，助力广大考生积极备考。

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