24周年

财税实务 高薪就业 学历教育
APP下载
APP下载新用户扫码下载
立享专属优惠

安卓版本:8.7.31 苹果版本:8.7.31

开发者:北京正保会计科技有限公司

应用涉及权限:查看权限>

APP隐私政策:查看政策>

HD版本上线:点击下载>

上期所公布两起相互交易转移资金违规案件

来源: 正保会计网校 编辑:Solar 2021/08/10 16:38:31 字体:

为全面贯彻“零容忍”监管理念,从严打击期货市场违规交易行为,上海期货交易所近日公布了两起相互交易违规案件的处理情况及对相关违规行为人的处理结果。

上期所公布两起相互交易转移资金违规案件

上期所公告显示,2020年12月4日,福建某公司交易员谢某操作公司的期货账户,与其个人期货账户通过相互交易牟取不当利益。上期所决定给予谢某、福建某公司通报批评处分,责令改正,自收到违规处理决定书之日起暂停开仓交易6个月的处分。另一起违规案件发生时间为2020年12月8日,武某操作广东某公司期货账户,与其控制的李某个人期货账户,在黄金品种期货合约上通过相互交易转移资金。上期所决定给予武某公开谴责处分,自收到违规处理决定书之日起暂停开仓交易9个月的处分,责令改正;给予李某通报批评处分,自收到违规处理决定书之日起暂停开仓交易8个月的处分,责令改正。

上期所相关负责人表示,查处这两起案件体现了交易所持续打击期货市场违法违规行为、保障市场平稳运行的决心。依法合规履行交易所一线监管职能,有利于净化市场,从而保护投资者合法权益,为建设规范、透明、开放、有活力、有韧性的资本市场提供坚实的保障。

同时,该负责人提醒各家法人单位,要建章立制加强从业人员监管。对于授权管理期货账户的法人单位客户从业人员,应清醒地认识到违规相互交易转移资金行为的性质和后果。法人单位需要加强公司账户的监管,并采取切实措施保护公司合法权益。

期货行业的发展离不开知法、守法的专业期货人员。

点击了解期货从业资格考试招生方案>>

更多推荐:

如何做好期货交易?你需要具备这些能力!

二十条期货交易语录!!让你的投资理财意识升级一大步!

机考模拟系统

24小时内答疑

疑问及时解决

全真模拟 应对机考

模拟考场环境,提前熟悉流程

自动判分

系统自动批阅显示得分

点击购课

限时免费资料

  • 报考指南

    报考指南

  • 学习计划

    学习计划

  • 考试大纲

    考试大纲

  • 高频考点

    高频考点

  • 科目特点及备考建议

    科目特点及备考建议

  • 习题精选

    习题精选

回到顶部
折叠
网站地图

Copyright © 2000 - www.chinaacc.com All Rights Reserved. 北京正保会计科技有限公司 版权所有

京B2-20200959 京ICP备20012371号-7 出版物经营许可证 京公网安备 11010802044457号

报考小助理

备考问题
扫码问老师