证券行业迈向高质量发展新阶段应做到“五个坚持”

8月28日，中国证券业协会成立30周年座谈会在北京举行。中国证监会副主席李超在座谈会上表示，协会已成为我国资本市场治理体系中的重要组成部分，在建立多层次资本市场、促进行业健康发展，提升从业人员素质，树立行业良好形象等方面发挥了积极作用，为服务实体经济、推动金融供给侧结构性改革和努力打赢三大攻坚战等作出了应有贡献。

李超指出，“十四五”时期，高质量发展是经济社会发展的主题，更是资本市场和证券行业发展的主题。30而立之年是走向成熟的重要起点，协会要主动作为，与行业同成长共进步，携手迈进高质量发展新阶段，对此，他提出了“五个坚持”。

一是坚持回归本源，提升服务实体经济能力。李超认为，证券行业作为连通实体经济与资本市场的核心中介，应该始终坚持服务实体经济这一根本宗旨，并在服务实体经济的实践中汲取前进的不竭动力。30年来，证券行业为服务实体经济融资，助力国企改革、对外开放和脱贫攻坚等国家战略发挥了重要作用，承担了应有的社会责任。进入新发展阶段，构建新发展格局，贯彻新发展理念，全面实行注册制改革、提高直接融资比重等目标任务，对证券行业提出了新的更高要求。行业要进一步增强使命感、责任感，从国家大局出发，勇于担当作为，深化金融供给侧结构性改革，为实体经济提供更高质量、更高效率的服务。

二是坚持严守底线，强化合规风控意识和实施。“金融机构是经营和管理风险的专业机构，由于金融风险具有显著的外溢性，证券行业必须牢牢树立合规风控意识，坚守合规风控底线。”李超说，30年来，行业的经历曲折与光耀，经验和教训告诉我们，什么时候重视合规风控，行业什么时候才能健康发展；什么时候忽视合规风控，行业什么时候就会问题丛生、风险频发。证券经营机构要将合规风控摆在突出位置，全面提升合规风控能力，有效防范化解风险。近期，中国证监会印发了《关于注册制下督促证券公司从事投行业务归位尽责的指导意见》，并启动了健全证券期货基金经营机构治理专项工作，希望各证券公司加以高度重视，认真查漏补缺，更好发挥中介机构“看门人”作用，着力健全公司治理，夯实行业高质量发展基础。

三是坚持行稳致远，加强行业文化和声誉建设。李超指出，文化建设为证券经营机构提供了价值引领和精神支撑，是证券业能够行稳致远的根本保障。

自2019年行业召开文化建设动员大会以来，协会积极推动“合规、诚信、专业、稳健”的行业文化理念有效落地，并按照《建设证券基金行业文化、防范道德风险工作纲要》的部署，在总结证券公司经验的基础上，借鉴国际最佳实践，发布推广《证券行业文化建设十要素》，从观念、组织、行为三个层面，提出落实行业文化理念的具体行动指引，推动行业文化建设取得了积极成效。行业文化建设是一项长期事业，需要从小事抓起，常抓不懈，久久为功。协会要继续深入发挥组织、引导作用，贯彻新发展理念，推动构建中国特色行业文化。进一步加强行业的专业声誉建设，发挥声誉激励和约束作用，督促行业机构珍惜专业声誉，加强声誉风险管理，自觉维护行业专业声誉，促进行业不断提升声誉资本“软实力”。

四是坚持强基固本，努力提升专业服务能力。李超表示，“打铁还需自身硬”，专业能力是证券经营机构的安身立命之本。只有坚持提升专业能力、发挥专业精神，才有可能把握机遇，攻坚克难，肩负起服务实体经济的重任。证券发行注册制改革是资本市场基础制度的重大变革，证券公司首先要聚焦主业，健全与注册制改革相适应的能力体系建设，加快从通道化、被动管理向专业化、主动管理转型，围绕保荐、定价、承销等核心提升投资银行全链条业务能力和执业质量。苦练内功，锤炼经营管理水平，增强合规风控能力，打造高水平、专业化团队。强化创新，为企业和居民提供更加多样化的金融产品工具，提高行业的科技应用水平，稳步发展跨境业务，努力建设高质量的投资银行和财富管理机构。同时还要注意从实际出发，围绕“特色、强项、专长、精品”培育竞争优势，推动行业形成综合化、专业化、特色化、差异化的发展格局。

五是坚持担当使命，发挥好自律服务传导作用。“国际经验表明，自律管理相对行政监管具有预防性、缓冲性、包容性优势，在增强市场韧性、激发市场主体活力方面具有特殊的作用。”李超表示，30年来，协会在逐步探索中不断完善行业自律管理机制，有效发挥了“自律、服务、传导”作用，得到市场各方认可，彰显了行业自律组织的使命担当。新实施的《证券法》进一步明确了协会职责，中国证监会发布的《关于进一步加强中国证券业协会自律管理职责的意见》对协会工作予以指导。下一阶段，协会要坚持自律管理与行政监管的差异化定位，突出自律规则、业务规范的正面清单属性，发挥自律管理的前瞻性引导、预防性规范作用，注重构建市场化的自律约束、道德约束、诚信约束、声誉约束机制，通过建标准、做评价、立示范等方式方法引导证券公司合规展业，守正创新，与行政监管协同配合，形成对行政监管的传导、细化和补位作用。

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