2002年度证券从业资格考试——证券交易试题（三）

    三、判断题（本大题共70小题，每小题0.5分，共35分）判断以下各小题的对错，并将答题卡上相应选项涂黑，正确的选Ａ，错误的选Ｂ，全部选Ａ或全部选Ｂ的本大题不得分）。

    131.在我国，证券交易的原则是准确、及时和完整。

    132.目前，我国两个证券交易所的债券交易品种包括政府债券、公司债券和金融债券。

    133.债券的净价交易是指买卖债券时，以不含有自然增长的票面利息的价格报价，但以全价价格即含有应计利息的价格作为量后清算交割价格。

    134.我国综合类证券公司注册资本最低限额为人民币2亿元。

    135.金融期货交易是指以外汇、债券、股价指数等金融商品为对象进行的流通转让活动。

    136.证券交易所是提供证券分散竞价交易场所的不以营利为目的的法人。

    137.上海证券交易所和深圳证券交易所对会员资格的规定是基本相同的。

    138.证券公司处于证券交易的中介地位，可以对可能形成的内幕交易行为进行审查把关。

    139.证券公司—旦成为证券交易所会员，便自动取得了交易席位。

    140.证券交易所交易席位一般不得退回，但在一定条件下允许转让。

    141.在证券经纪业务中，证券公司，不赚取差价，只收取一定的经手费和印花税作为业务收入。

    142.证券经纪商与投资者签订的证券买卖代理协议的事项之一是违约责任及免责条款。

    143.证券交易和证券发行是两个不同的领域，它们是相互独立、没有联系的。

    144.证券经纪商可以让委托人在一定范围内透支，一旦发生亏损，由委托人承担罚款责任。

    145.在证券公司资金不足时，只要保证支付，可以暂时借用客户保证金。

    146.证券交易风险防范是有目的、有意识地通过有关活动阻止风险损失的发生，削弱损失发生的影响程度。

    147.如因证券经纪商泄露客户资料而造成客户损失，证券经纪商应承担赔偿责任。

    148.个人开立证券帐户委托他人代办的，需提供经公证的委托代理书、代办人的有效身份证明文件。

    149.股权登记是保障投资者合法权益的重要环节。

    150.配股中未被认购并且承销商未予包销的股份，根据中国证监会的有关规定即时在可配股总数中予以扣除，不予以登记。

    151.在我国，证券登记结算公司是不以营利为目的的法人。

    152.目前我国投资者的资金存取已经没有证券营业部自办资金存取方式了。

    153.目前，我国只在卖出证券时才有零数委托。

    154.我国现行的证券买卖委托有效期，分当日有效和约定日有效两种。

    155.营业部应依据自身的经营特点设立顺序递进、权责统一、严密有效的三道监控防线。

    156.在委托单上填写具体委托时点，是检查证券经纪商是否执行时间优先原则的依据。

    157.根据竞价原则，在证券买卖撮合中，同价位申报竞价依照申报时序决定优先顺序。

    158.在深圳证券交易所如果满足集合竞价价格决定条件的价位最后有多个，则选择离上日收盘价最近的价位。

    159.股份转让公司的股份必顶按照有关规定重新确认、登记和托管后方可进行股份转让，这些工作由股份转让公司负责办理。

    160.按我国现行制度规定，证券公司可接受超过涨跌限价的委托。

    161.证券交易所对Ａ股和基金每日涨跌幅比例超过7%（含7%）的前5只证券，要公布其成交金额最大的5家会员营业部或席位的名称及成交金额；涨幅或跌幅相同的，依次按成交量和成交金额选取证券。

    162.深圳证券交易所的规则是：交易所开市期间停牌的，停牌前的申报参加当日该证券复牌后的交易；停牌期间，可以申报，申报也可以撤销；复牌时对已接受的申报实行连续竞价。

    163.根据规定，自然人和法人在同一证券交易所可开立两个以上的同一类型证券帐户。

    164.现行交易规则规定，出现无法申报的交易席位数量超过证券交易所已开通席位总数的15%以上的交易异常情况，证券交易所要实行临时停市。

    165.申请设立技术服务部的证券公司不一定要取得网上委托业务资格。

    166.新股上网竞价发行与定价发行的区别在于发行价格的确定方式和认购成功者的确认方式不同。

    167.网上累计投标询价发行在一定程度上带有网上竞价发行的特征。

    168.在新股上网定价发行方式下，当有效申购总量小于该次股票发行量时，由证券交易所主机自动按每1000股确定为一个申报号，连序排号，然后通过摇号抽签，确定可购得股票的认购者。

    169.上网定价发行时，申购资金必须冻结在指定清算银行的申购专户中，并按企业存款利率向发行人计付利息。

    170.股份公司对股东按一定比例配售该公司新发行股票的认购权称为配股。

    171.在可转债“债转股”的操作中，即日买进的可转债当日可申请转股。

    172.证券公司从事自营业务时，可在法规范围内依一定的时间、条件自主决定其买卖证券的交易方式。

    173.对于分红派息，是由上市公司董事会确定分红派息预案，提交股东大会审议。

    174.上海证券交易所证券投资基金交易的过户费起点为5元。

    175.目前Ａ股印花税按成交金额的2‰比例计收。

    176.系统保障风险是证券经纪业务风险之一。

    177.交易差错风险主要包括被诈骗风险、亏损风险和违规风险

    178.综合类证券公司从事自营业务时，必须先同时拥有资金扣证券。

    179.开户数量风险是指由于开户者本身不符合国家法规规定的条件，从而影响证券公司正常业务的开展。

    180.某证券机构为取得自营资格，报送了如下材料：净资产为ｌ亿元，固定资产净值和长期投资为分别3亿元和1亿元，无形及递延资产为1000万元；证监会认定的其他长期性或高风险资产为1000万元。根据证监会有关规定，该机构将取得自营资格。

    181.证券公司将自营业务和经纪业务混合操怍是市场操纵行为之—。

    182.根据有关规定，证券公司从事证券自营业务，其流动性资产占净资产或证券营运资金的比例不得低于80%.

    183.证券经营机构是受托投资管理业务中的受托人。

    184.证券营业部每日应作资料备份，这是其电脑系统技术故障应急准备之一。

    185.证券公司从事证券自营业务时，严禁进行以获取利益或减少损失为目的的交易活动。

    186.受托投资管理业务中证券买卖的交易费用由委托方承担。

    187.清算交收中钱货两清的主要目的是为了简化手续，提高清算效率。

    188.在法人结算模式下，深交所会员须在证券登记结算公司开设结算头寸帐户。

    189.上海证券交易所务会员如要将所持有的记帐式国债用于回购交易，必须将登记所持国债的证券帐户通过该所交易系统申报回购登记。

    190.上海证券交易所会员在证券登记结算公司的资金交收帐户出现透支，如在Ｔ＋2下午17：00之前未能弥补，则每天按透支金额的0.4%处以罚款。

    191.已办理证券转户手续的证券帐户不能撤销挂失。

    192.回购所得资金不得用于固定资产投资、股本投资，但可以用于期货市场投资。

    193.收益率在债券回购交易中对于以券融资方面而言代表其固定的收益。

    194.债券回购交易中的标准券，是由各种债券根据一定的折算率折合相加而成的虚拟的回购综合债券。

    195.证券营业部负责人的变更可以不报经中国证监会或其派出机构批准。

    196.中国证监会派出机构负贵证券经营机构营业许可证的统一印制和发放。

    197.《证券法》对证券营业部的信息系统从管理体系、硬件设施、软件环境、数据管理等方面提出了规范标准。

    198.建立和完善员工的考评与奖惩制度是证券营业部人事管理的重要内容之一。

    199.证券营业部固定资产在使用过程中具有使用价值与价值相统一的特点。

    200.无论是营业日，还是节假日，证券营业部每天均须安排一人值班。