2011证券从业资格考试《投资基金》多选练习题

　　2011年第一次证券从业资格考试时间为3月5日、6日，正保会计网校收集整理了2011年证券从业资格考试各科目练习题供大家参考，以下是《证券投资基金》科目多项选择题练习。

　　多项选择题

　　1、基金注册登记机构具体业务包括（）等。

　　A．投资者基金账户管理

　　B．基金份额注册登记

　　C．清算及基金交易确认

　　D．建立并保管基金份额持有人名册

　　2、系列基金的特点主要表现在（）

　　A．多个基金共用一个基金合同

　　B．子基金独立运作

　　C．子基金之间可以进行相互转换

　　D．又称伞型基金

　　3、以某一特定行业或板块为投资对象的基金就是行业股票基金，比如（）

　　A．房地产基金

　　B．科技股基金

　　C．金融服务基金

　　D．资源类股票基金

　　4、因（）原因导致的基金非交易过户需向基金销售网点申请办理。

　　A．继承

　　B．司法强制执行

　　C．捐赠

　　D．经注册登记机构认可的其他情况

　　5、下列公式正确的是（）

　　A．净认购金额=认购金额/（1+认购费率）

　　B．净认购金额=认购金额/（1-认购费率）

　　C．认购费用=净认购金额/认购费率

　　D．认购份额=（净认购金额+认购利息）/基金份额面值

　　6、某基金申购费率，100万元以上~500万元以下为0.9%.假定T日的基金份额净值为1.25元。若申购金额为100万元，则以下计算结果正确的是（）

　　A．净申购金额为1009000元

　　B．净申购金额为991080.28元

　　C．申购份额为792864.22份

　　D．申购份额为800000份

　　7、对于国内证券投资基金的会计核算，基金管理人与基金托管人按照有关规定，分别独立进行（）

　　A．账簿设置

　　B．帐套管理

　　C．账务处理

　　D．基金净值计算

　　8、《证券投资基金法》第59条规定，基金财产不得用于下列（）投资或者活动。

　　A．承销证券

　　B．向他人贷款

　　C．从事承担有限责任的投资

　　D．向他人提供担保

　　9、基金财产的重要文件保管包括（）

　　A．重大合同

　　B．基金的开户资料

　　C．预留印鉴

　　D．实物证券的凭证

　　10、基金托管人应建立有效的（），以保障内部控制工作责任的全面落实。

　　A．稽核检查制度

　　B．稽核监督体系

　　C．内部控制制度的评审和反馈机制

　　D．内部控制工作责任

　　11、以下关于基金财产的说法，正确的有（）

　　A．是独立于管理人、托管人的固有财产

　　B．基金管理人、基金托管人不得将基金财产归入其固有财产

　　C．基金财产的债权不得与基金管理人、基金托管人固有财产的债务相抵消

　　D．相同基金财产的债权债务可以相互抵消

　　12、投资决策委员会的组成人员一般包括（）

　　A．基金管理公司的总经理

　　B．研究部经理

　　C．投资部经理

　　D．分管投资的副总经理

　　13、对于上市公司股票的投资价值，最常用的估值方法有（）

　　A．市盈率

　　B．市净率

　　C．现金流折现

　　D．经济价值对利息、税收、折旧、摊销前利润

　　14、基金管理公司向特定对象提供投资咨询服务，不得有下列（）行为。

　　A．侵害基金份额持有人和其他客户的合法权益

　　B．承诺投资收益

　　C．与投资咨询客户约定分享投资收益或者分担投资损失

　　D．通过广告等公开方式招揽投资咨询客户

　　15、风险管理控制制定由（）组成。

　　A．风险控制的机构设置

　　B．风险控制的程序

　　C．风险控制的具体制度

　　D．风险控制制度执行情况的监督

　　16、基金管理公司监察稽核部的主要工作包括（）

　　A．基金管理稽核

　　B．财务管理稽核

　　C．内部审计

　　D．协调公司对外信息披露

　　17、基金运营部负责基金的注册与过户登记和基金会计与结算，其工作职责包括（）

　　A．基金结算

　　B．基金清算

　　C．基金会计

　　D．基金清产核资

　　18、基金产品定价就是与基金产品本身相关的各项费率的确定，主要包括（）

　　A．认（申）购费率

　　B．赎回费率

　　C．管理费率

　　D．托管费率

　　19、市场营销计划中产品或品牌计划应包括（）

　　A．计划实施概要

　　B．市场营销现状、市场威胁和市场机会

　　C．目标市场和可能存在的问题、市场营销战略

　　D．行动方案、预算和控制

　　20、在基金营销环境的要素中，机构的（）会对基金营销产生重要的影响。

　　A．股权结构

　　B．经营流程

　　C．经营策略

　　D．资本实力

　　21、内部环境控制主要包括（）

　　A．建立科学的决策程序、高效的业务执行系统、健全的内部监督和反馈系统

　　B．加强对宣传推介材料制作和发放的控制

　　C.建立包括基金产品、投资人风险承受能力、运营操作等在内的风险评估体系

　　D．建立健全内部授权控制体系

　　22、对基金销售行为的规范包括（）等方面的内容。

　　A．对基金销售机构人员行为的规范

　　B．对基金宣传推介材料的规范

　　C．对基金销售费用的规范

　　D．对销售适用性的规范

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