2011年证券从业资格考试《证券市场基础知识》第四章选择题二

　　2011年第二次证券从业资格考试已经进入备考阶段，为了帮助广大考生充分备考，小编整理证券从业资格考试练习题，供大家参考，祝大家学习愉快！

第四章 证券投资基金 

　　选择题

　　21.我国《基金法》规定，下列事项应当通过召开基金份额持有人大会审议决定（ ）。

　　A.提前终止基金合同

　　B.基金扩募或者延长基金合同期限

　　C.转换基金运作方式

　　D.提高基金管理人、基金托管人的报酬标准

　　22.我国基金管理公司申清开展特定客户资产管理业务需具备的基本条件有（ ）。

　　A.净资产不低于2亿元人民币

　　B.在最近1个季度末资产管理规模不低于200亿元人民币或等值外汇资产

　　C.经营行为规范，管理证券投资基金3年以上

　　D.最近1年内没有因违法违规行为受到行政处罚或被监管机构责令整改，没有因违法违规行为正在被监管机构调查

　　23.对基金管理人的概念理解正确的是（ ）。

　　A.不仅负责基金的投资管理，而且承担着产品设计、基金营销、基金注册登记、基金估值、会计核算和客户服务等多方面的职责

　　B.由依法设立的基金管理公司担任

　　C.基金管理人的目标函数是自身利益的最大化

　　D.基金管理公司通常由证券公司、信托投资公司或其他机构等发起成立，但不具有独立法人地位

　　24.我国《证券投资基金法》规定，设立基金管理公司，应当具备的条件有（ ）。

　　A.注册资本不低于5000万元人民币，且必须为实缴货币资本

　　B.主要股东最近5年没有违法记录，注册资本不低于3亿元人民币

　　C.取得基金从业资格的人员达到法定人数

　　D.有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度

　　25.我国《证券投资基金法》规定，基金管理人不得有（ ）行为。

　　A.将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资

　　B.办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项

　　C.以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为

　　D.向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失

　　26.具有一定的经济实力的金融机构申请取得基金托管资格，应当具备（ ）条件。

　　A.总资产和资本充足率符合有关规定

　　B.设有专门的基金托管部门

　　C.有安全保管基金财产的条件

　　D.有安全高效的清算、交割系统

　　27.我国基金管理公司的主要业务范围包括（ ）。

　　A.证券投资基金业务

　　B.受托资产管理业务

　　C.企业年金管理

　　D.投资咨询服务

　　28.基金管理人虽然必须按规定对基金净资产进行估值，但遇到下列特殊情况，有权暂停估值（ ）。

　　A.占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变，而基金管理人为保障投资人的利益，已决定延迟估值

　　B.基金投资所涉及的证券交易场所遇法定节假日或因故暂停营业时

　　C.如出现基金管理人认为属于紧急事故的任何情况，会导致基金管理人不能出售或评估基金资产的

　　D.因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时

　　29.下面关于基金利润（收益）的分配方式的描述，正确的是（ ）。

　　A.基金利润（收益）分配通常有两种方式：一是分配现金，这是最普遍的分配方式；二是分配基金份额

　　B.封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的90%

　　C.封闭式基金的分红方式有现金分红和分红再投资转换为基金份额两种

　　D.货币基金投资者于周一赎回或转换转出的基金份额享有周六、周日和周一的利润

　　30.（ ）属于开放式基金所特有的风险。

　　A.市场风险

　　B.管理能力风险

　　C.技术风险

　　D.巨额赎回风险

　　31.下面关于债券基金的阐述，错误的是（ ）。

　　A.债券基金的风险较低，适合于稳健型投资者

　　B.债券基金的收益会受市场利率的影响，当市场利率下调时，其收益会下降

　　C.如果基金投资十二境外市场，汇率也会影响基金的收益

　　D.在我国，根据《证券投资罐金运作管理办法》的规定，60%以上的基金资产投资于债券的，为债券基金

　　32.证券投资基金业务是基金管理公司最核心的一项业务，主要包括（ ）。

　　A.基金募集与销售

　　B.基金的投资管理

　　C.基金营运服务

　　D.基金投资咨询服务

　　33.通常情况下，基金所支付的费用主要包括（ ）。

　　A.基金管理费

　　B.基金销售服务费

　　C.基金交易费

　　D.基金运作费用

　　34.指数基金的优势是（ ）。

　　A.可以作为避险套利的工具

　　B.费用低廉，管理费较低，尤其交易费用较低

　　C.风险小，可以完全消除投资组合的非系统风险

　　D.在以机构投资者为主的市场中，指数基金可获得市场平均收益率，可以为股票投资者提供比较稳定的投资回报

　　35.我国《证券投资基金法》规定，有下列（ ）情形之一的，基金托管人职责终止。

　　A.被依法取消基金托管资格

　　B.被基金份额持有人大会解任

　　C.依法解散、被依法撤销、被依法宣告破产

　　D.因违法违规行为被监管机构调查

　　36.成长型基金可分为（ ）。

　　A.稳健成长型基金

　　B.一般成长型基金

　　C.积极成长型基金

　　D.专业成长型基金

　　37.我国《证券投资基金法》规定，基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有（ ）情形。

　　A.一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的10%

　　B.同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的5%

　　C.基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的金额超过该基金的总资产，单只基金所申报的股票数量超过拟发行股票公司本次发行股票的总量

　　D.违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定

　　38.对基金投资进行限制的主要目的是（ ）。

　　A.引导基金分散投资，降低风险

　　B.避免基金操纵市场

　　C.发挥基金引导市场的积极作用

　　D.督促基金改进投资策略

　　39.对存在活跃市场的投资品种，关于基金资产的估值的描述正确的是（ ）。

　　A.估值日有市价的，应采用市价确定公允价值

　　B.估值日无市价的，但最近交易日后经济环境未发生重大变化，应采用最近交易市价确定公允价值

　　C.估值日无市价的，且最近交易日后经济环境发生了重大变化的，应参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价值

　　D.有充分证据表明最近交易市价不能真实反映公允价值的，应对最近交易的市价进行调整，以确定投资品种的公允价值

　　40.我国《证券投资基金法》规定，基金财产应当投资于国内依法公开发行上市的（ ）。

　　A.金融债券

　　B.货币市场工具

　　C.资产支持证券

　　D.权证

　　41.目前，我国证券投资基金的交易费用主要包括（ ）。

　　A.交易佣金

　　B.过户费

　　C.银行间账户服务费

　　D.基金服务费

　　42.基金托管人又称基金保管人，是根据法律法规的要求，在证券投资基金运作中承担（ ）等相应职责的当事人。

　　A.募集资金

　　B.交易监督

　　C.信息披露、资金清算与会计核算

　　D.资产保管

　　43.基金份额持有人的义务包括（ ）。

　　A.缴纳基金认购款项及规定的费用

　　B.承担基金亏损或终止的有限责任

　　C.在封闭式基金存续期间，不得要求赎回基金份额

　　D.不从事任何有损基金及其他基金投资人合法权益的活动

　　44.下面关于证券投资基金的阐述，错误的是（ ）。

　　A.根据我国《证券投资基金运作管理办法》的规定，仅投资于货币市场工具的，为货币市场基金

　　B.目前，我国的基金全部是契约型基金

　　C.LOF所具有的可以在场内外申购、赎回，以及场内外转托管的制度安排，使LOF不会出现封闭式基金大幅度折价交易的现象

　　D.QDII基金的投资目标是在锁定下跌风险的同时，力争有机会获得潜在的高回报

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