2011年证券从业资格考试《证券市场基础知识》第四章判断题一

　　2011年第二次证券从业资格考试已经进入备考阶段，为了帮助广大考生充分备考，小编整理证券从业资格考试练习题，供大家参考，祝大家学习愉快！

第四章 证券投资基金 

　　判断题

　　1.截至2009年年底，我国的证券投资基金中，开放式基金无论是在基金数量还是净资产总额上都占绝对比重。（ ）

　　对 错

　　2.自2006年开始，随着我国早期发售的封闭式基金到期日的逐步临近，陆续有到期封闭式基金转为开放式基金。到2009年年底，已有30多只封闭式基金转为开放式基金。（ ）

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　　3.1868年由美国政府出面组建的海外和殖民地政府信托组织是公认的最早的基金机构。（ ）

　　对 错

　　4.1998～2001年9月是我国封闭式基金发展阶段，在此期间，我国证券市场只有封闭式基金。（ ）

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　　5.2002年，我国第一只开放式基金诞生。此后，我国基金市场进入开放式基金发展阶段。（ ）

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　　6.契约型基金是基于信托原理而组织起来的代理投资方式，没有基金章程，也没有公司董事会，而是通过基金契约来规范三方当事人的行为。（ ）

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　　7.契约型基金的资金是通过发行基金份额筹集起来的信托财产；公司型基金的资金是通过发行普通股票筹集的公司法人的资本。（ ）

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　　8.基金由专业投资人士经营管理，其投资经验比较丰富，收集和分析信息的能力较强，投资行为相对理性，客观上能起到稳定市场的作用。（ ）

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　　9.开放式基金一般每周或更长时间公布一次基金份额资产净值，而封闭式基金一般每个交易日连续公布。（ ）

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　　10.债券基金的收益会受市场利率的影响，当市场利率下调时，其收益也会随之下降。（ ）

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　　11.基金能满足那些不能或不宜直接参与股票、债券投资的个人或机构的需要。（ ）

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　　12.投资者在买卖封闭式基金时，在基金价格之外要支付手续费；投资者在买卖开放式基金时，则要支付申购费和赎回费。（ ）

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　　13.封闭式基金与开放式基金的基金份额首次发行价都是按面值加一定百分比的购买费计算。（ ）

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　　14.封闭式基金的买卖价格受市场供求关系的影响，常出现溢价或折价现象，并不必然反映单位基金份额的净资产值。（ ）

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　　15.由于债券的年利率固定，因而这类基金的风险较低，适合于稳健型投资者。（ ）

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　　16.由于指数基金收益率的稳定性、投资的分散性以及高流动性，因而不适于社保基金等数额较大、风险承受能力较低的资金投资。（ ）

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　　17.货币市场基金是以货币市场工具为投资对象的一种基金，其投资对象期限在1年以内，包括银行短期存款、国库券、公司短期债券、银行承兑票据及商业票据等货币市场工具。（ ）

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　　18.货币市场基金通常被认为是高风险的投资工具。（ ）

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　　19.由于指数基金的投资非常分散，可以完全消除投资组合的系统风险。（ ）

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　　20.收入型基金主要投资于可带来现金收入的有价证券，以获取当期的最大收入为目的。收入型基金资产的成长潜力较大，损失本金的风险相对也较高。（ ）

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　　21.ETF不一定采用指数基金模式。（ ）

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　　22.ETF实行一级市场和二级市场并存的交易制度。在一级市场，机构投资者可以在交易时问内以ETF指定的一篮子股票申购ETF份额或以ETF份额赎回一篮子股票。在二级市场，ETF与普通股票一样在证券交易所挂牌交易。（ ）

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　　23.货币市场基金的优点是资本安全性高，购买限额低，流动性强，收益较高，无管理费用。（ ）

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　　24.目前，我国货币市场基金不得投资于信用等级在AAA级以下的企业债券。（ ）

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　　25.保本基金是指通过采用投资组合保险技术，保证投资者在投资到期时至少能够获得投资本金或一定回报的证券投资基金。（ ）

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　　26.代表基金份额5%以上的基金份额持有人就同一事项有权要求召开基金份额持有人大会。（ ）

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　　27.基金托管人是基金持有人权益的代表，通常由国务院银行业监督管理机构和国务院证券监督管理机构担任。（ ）

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　　28.基金管理公司为单一客户办理特定资产管理业务的，客户委托的初始资产不得低于2亿元人民币。（ ）

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　　29.设立基金管理公司，注册资本不低于3亿元人民币，且必须为实缴货币资本。（ ）

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　　30.基金管理人开展特定多个客户资产管理业务时，需遵守《关于基金管理公司开展特定多个客户资产管理业务有关问题的规定》，该规定从2009年6月1日起施行。（ ）

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