2011年证券从业资格考试《证券市场基础知识》第六章多选题三

　　2011年第二次证券从业资格考试已经进入备考阶段，为了帮助广大考生充分备考，小编整理证券从业资格考试练习题，供大家参考，祝大家学习愉快！

第六章 证券市场运行

　　多项选择题

　　41.证券交易所的职能包括（ ）。

　　A.提供证券交易的场所和设施

　　B.制定证券交易所的业务规则

　　C.接受上市申请、安排证券上市

　　D.组织、监督证券交易

　　42.证券交易所的特征有（ ）。

　　A.有固定的交易场所和交易时间

　　B.参加交易者为具备会员资格的证券经营机构，交易采取经纪制

　　C.交易的对象限于合乎一定标准的上市证券

　　D.通过公开竞价的方式决定交易价格

　　43.关于中证全债指数论述正确的是（ ）。

　　A.该指数的样本债券种类只是在上海证券交易所、深圳证券交易所及银行间市场上市的国债

　　B.该指数的样本债券的付息方式为固定利率付息和一次还本付息

　　C.该指数的样本债券的剩余期限为1年以上

　　D.指数以样本债券的发行量为权数

　　44.根据中标规则不同，债券的招标发行可分为（ ）。

　　A.荷兰式招标和美式招标

　　B.价格招标和收益率招标

　　C.单一价格中标和多种价格中标

　　D.收益率招标和缴款期招标

　　45.我国《上市公司证券发行管理办法》规定，上市公司增资的方式有（）。

　　A.向原股东配售股份

　　B.向不特定对象公开募集股份

　　C.发行可转换公司债券

　　D.非公开发行股票

　　46.在短期国库券无风险利率的基础上，我们可以发现的规律有（ ）。

　　A.同一种类型的债券，长期债券利率比短期债券低

　　B.不同债券的利率不同，这是对信用风险的补偿

　　C.在通货膨胀严重的情况下，债券的票面利率会降低或是会发行固定利率债券，这种情况是对购买力风险的补偿

　　D.股票的收益率一般低于债券

　　47.债券的投资收益来自（ ）。

　　A.债券的利息收益

　　B.资本利得

　　C.再投资收益

　　D.转股收益

　　48.关于沪深300指数定期调整的描述，正确的是（ ）。

　　A.原则上指数成分股每半年进行一次调整，一般为6月初和12月初实施调整

　　B.样本调整设置缓冲区，排名在240名内的新样本优先进入，排名在360名之前的老样本优先保留

　　C.调整方案提前4周公布

　　D.每次调整的比例定为不超过10%

　　49.代办股份转让系统的主要功能包括（ ）。

　　A.为非上市中小型高新技术股份公司提供股份转让服务

　　B.同时也为退市后的上市公司股份提供继续流通的场所

　　C.解决了原STAQ、NET系统历史遗留的数家公司法人股的流通问题

　　D.完善信息披露制度

　　50.下面属于深圳证券交易所决定暂停其股票在创业板上市的情形有（）。

　　A.股票交易被实行退市风险警示后，首个会计年度审计结果表明公司继续亏损

　　B.股票交易被实行退市风险警示后，首个会计年度审计结果表明公司净资产仍然为负

　　C.股票交易被实行退市风险警示后，报告或中期报告首个会计年度审计结果表在两个月内仍未披露年度

　　D.股票交易被实行退市风险警示后，公司年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告

　　51.当上市公司出现下列（ ）情形时，上海证券交易所和深圳证券交易所决定暂停其股票在主板上市。

　　A.因连续两年亏损，其股票交易被实行退市风险警示后，最近1个会计年度审计结果表明公司继续亏损

　　B.未在法定期限内披露年度报告或者中期报告，其股票交易被实行退市风险警示后，在两个月内仍未披露应披露的年度报告或者中期报告

　　C.股权分布发生变化不具备上市条件，被交易所实行退市风险警示后，在6个月内其股权分布仍不具备上市条件

　　D.因财务会计报告存在重大会计差错或者虚假记载，其股票交易被实行退市风险警示后，在两个月内仍未按要求改正财务会计报告

　　52.当上市公司出现下列（ ）情形的，深圳证券交易所对在中小企业板块上市的股票交易实行退市风险警示。

　　A.最近1个会计年度的审计结果显示公司对外担保余额（合并报表范围内的公司除外）超过l亿元且占净资产值的100%以上（主营业务为担保的公司除外）

　　B.最近1个会计年度的审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金余额超过2000万元或者占净资产值的50%以上

　　C.公司受到深圳证券交易所公开谴责后，在36个月内再次受到深圳证券交易所公开谴责

　　D.连续20个交易日，公司股票每日收盘价均低于每股面值；连续120个交易日内，公司股票通过深圳证券交易所交易系统实现的累计成交量低于l00万股

　　53.当上市公司出现以下（ ）情形的，上海证券交易所和深圳证券交易所对在主板上市的股票交易实行退市风险警示。

　　A.最近两年连续亏损

　　B.因财务会计报告存在重大会计差错或者虚假记载，被中国证监会责令改正但未在规定期限内改正，且公司股票已停牌1个月

　　C.未在法定期限内披露年度报告或者中期报告，且公司股票已停牌两个月

　　D.法院依法受理公司重整、和解或者破产清算申请

　　54.股份有限公司申请股票在深圳证券交易所创业板市场上市，应当具备的条件有（ ）。

　　A.公司股本总额不少于3000万元

　　B.公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上；公司股本总额超过4亿元的，公开发行股份的比例为l0%以上

　　C.股票已公开发行

　　D.公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载

　　55.创业板市场的功能主要表现在（ ）。

　　A.为非上市中小型高新技术股份公司提供股份转让服务，同时也为退市后的上市公司股份提供继续流通的场所

　　B.解决了原STAQ、NET系统历史遗留的数家公司法人股的流通问题

　　C.在风险投资机制中的作用，即承担风险资本的退出窗口作用

　　D.作为资本市场所固有的功能，包括优化资源配置、促进产业升级等作用

　　56.关于上市公司非公开发行股票应符合条件的描述，正确的是（ ）。

　　A.发行价格不低于定价基准日前30个交易日公司股票均价的90%

　　B.本次发行的股份自发行结束之日起l2个月内不得转让；控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，36个月内不得转让

　　C.募集资金使用符合规定

　　D.本次发行导致上市公司控股权发生变化的，还应当符合中国证监会的其他规定。非公开发行股票的发行对象不得超过10名

　　57.上市公司公开发行分离交易的可转换债券，必须满足的条件包括（ ）。

　　A.公司最近1期末经审计的总资产不低于人民币15亿元

　　B.最近3个会计年度的年均可分配利润不少于公司债券l年的利息

　　C.最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额平均不少于公司债券l年的利息

　　D.发行后累计公司债券余额不超过最近1期末净资产额的50%，预计所附认股权全部行权后募集的资金总量不超过拟发行公司债券金额

　　58.为适应不同类型企业的融资需要，创业板对发行人设置了两项定量业绩指标，以便发行申请人选择，分别是（ ）。

　　A.要求发行人最近两年连续盈利，最近两年净利润累计不少于1000万元，且持续增长

　　B.要求发行人最近两年连续盈利，最近两年净利润累计不少于2000万元，且持续增长

　　C.要求最近1年盈利，且净利润不少于500万元，最近1年营业收入不少于5000万元，最近两年营业收入增长率均不低于30%

　　D.要求最近1年盈利，且净利润不少于500万元，最近1年营业收入不少于5000万元，最近两年营业收入增长率均不低于20%

　　59.关于上市公司向不特定对象公开募集股份（增发）的条件，阐述正确的是（ ）。

　　A.最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6%，扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比，以低者为计算依据

　　B.除金融类企业外，最近l期末不存在持有金额较大的交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人款项、委托理财等财务性投资的情形

　　C.发行价格应不低于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前一交易日的均价

　　D.上市公司的盈利能力具有可持续性

　　60.关于上市公司向原股东配售股份（配股）的条件，阐述正确的是（ ）。

　　A.拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的20%

　　B.控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量

　　C.采用《证券法》规定的包销方式发行

　　D.上市公司最近36个月内财务会计文件无虚假记载、不存在重大违法行为

　　61.首次公开发行股票并在创业板上市主要应符合的条件有（ ）。

　　A.发行人应当具备一定的盈利能力

　　B.发行人应当具有一定规模和存续时间

　　C.发行人应当主营业务突出

　　D.对发行人公司治理提出从严要求

　　62.关于风险与收益的关系描述正确的是（ ）。

　　A.在证券投资中，收益和风险形影相随，收益以风险为代价，风险用收益来补偿

　　B.风险和收益的本质联系可以表述为公式：预期收益率=无风险收益率+风险补偿

　　C.美国一般将联邦政府发行的短期国库券视为无风险证券，把短期国库券利率视为无风险利率

　　D.预期收益率是投资者承受各种风险应得的补偿

　　63.面关于首次公开发行股票的发行人的财务指标应满足要求的描述，正确的有（ ）。

　　A.最近3个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币3000万元，净利润以扣除非经常性损益后较低者为计算依据

　　B.最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币5000万元；或者最近3个会计年度营业收入累计超过人民币3亿元

　　C.发行前股本总额不少于人民币5000万元

　　D.最近1期末无形资产（扣除土地使用权、水面养殖权和采矿权等后）占总资产的比例不高于20%

　　64.决定债券再投资收益的主要因素是（ ）。

　　A.债券的偿还期限

　　B.息票收人

　　C.宏观经济政策

　　D.市场利率的变化

　　65.关于人民币债券交易叙述正确的是（ ）。

　　A.交易方式包括现券买卖与回购交易两部分，现券交易品种目前为国债和以市场化形式发行的政策性金融债券

　　B.债券托管结算和资金清算分别通过中央国债登记结算有限公司和中国人民银行支付系统进行

　　C.实行见券付款、见款付券和券款对付三种清算方式

　　D.清算速度为T1或T2

　　66.证券交易通常都必须遵循交易原则，包括（ ）。

　　A.价格优先原则

　　B.时间优先原则

　　C.资金实力优先原则

　　D.大客户优先原则

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