2011证券从业资格考试《证券交易》第七章选择题二

　　2011年第二次证券从业资格考试已经进入备考阶段，为了帮助充分备考，小编整理证券从业资格考试练习题，供大家参考，祝大家学习愉快！

第七章 资产管理业务

　　选择题

　　21.定向资产管理合同应当包括的基本事项有（ ）。

　　A.客户资产的种类和数额

　　B.客户所持有证券的权利的行使和义务的履行

　　C.管理费、托管费、业绩报酬等费用的支付标准、计算方法、支付方式和支付时间

　　D.与资产管理有关的其他费用的提取、支付方式

　　22.定向资产管理业务的内部控制措施包括（ ）。

　　A.专门、独立的业务运作

　　B.合理、有效的控制措施

　　C.独立客观的投资研究

　　D.科学、严密的投资决策

　　23.证券公司应当由专门的部门负责定向资产管理业务，做到与（ ）业务严格分离、独立决策、独立运作。

　　A.证券自营

　　B.证券承销与保荐

　　C.证券经纪

　　D.证券结算

　　24.证券公司定向资产管理业务的研究工作，应当符合的要求有（ ）。

　　A.保持独立、客观

　　B.建立严密的研究工作业务流程，运用科学、有效的研究方法

　　C.建立和完善投资对象备选库制度，建立和维护备选库

　　D.建立研究与投资决策之间的交流制度，保持交流渠道畅通

　　25.证券公司定向资产管理业务的投资决策，应当符合的要求有（ ）。

　　A.健全投资决策授权制度，明确投资权限，严格遵守投资限制，防止越权决策

　　B.具有合理的投资依据，重要投资要有详细的研究报告和风险分析支持，并有决策记录

　　C.建立有效的投资风险评估与管理制度

　　D.建立科学的管理业绩评价体系，包括是否符合合同约定和决策程序、投资绩效归属分析等内容

　　26.证券公司定向资产管理业务应当建立投资交易控制体系，主要内容包括（ ）。

　　A.建立投资指令审核制度

　　B.执行公平的交易分配制度，公平对待客户

　　C.建立交易监测系统、预警系统和反馈系统，完善相关的安全设施

　　D.建立完善的交易记录制度，每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管

　　27.证券公司、推广机构应当严格按照经核准的（ ）推广集合资产管理计划。

　　A.集合资产管理风险提示书

　　B.集合资产管理计划说明书

　　C.集合资产管理合同

　　D.集合资产推广计划

　　28.（ ）应当对集合资产管理计划的投资范围和投资组合进行监控，发现有重大违规行为的，须及时报告中国证券监督管理委员会。

　　A.托管银行

　　B.证券交易所

　　C.中国证券业协会

　　D.证券公司

　　29.证券公司应当根据集合资产管理计划的情况，保持适当比例的（ ）以备支付客户的分红或退出款项。

　　A.现金

　　B.社保基金

　　C.到期日在1年以内的政府债券

　　D.权证

　　30.集合资产管理合同由（ ）共同签署。

　　A.证券公司

　　B.资产托管机构

　　C.单个客户

　　D.证券交易所

　　31.管理人以自有资金参与集合计划时的特别约定包括（ ）。

　　A.本集合计划开始运作的条件和日期

　　B.参与金额（比例）

　　C.收益分配和责任分担方式

　　D.在集合计划存续期内不得退出的承诺

　　32.根据《证券公司证券资产管理业务试行办法》的规定，在集合资产管理计划中，客户主要享有的权利有（ ）。

　　A.除合同另有规定外，按投入资金占集合资产计划资产净值的比例分享投资收益

　　B.根据集合资产管理合同的约定，参与和退出集合资产管理计划

　　C.知情的权利

　　D.汇集他人资金参与集合资产管理计划的权利

　　33.在集合资产管理计划中，客户承担的主要义务有（ ）。

　　A.按合同约定承担投资风险

　　B.保证委托资产来源及用途的合法性

　　C.不得非法汇集他人资金参与集合资产管理计划

　　D.不得转让有关集合资产管理合同或所持集合资产管理计划的份额

　　34.证券公司开展资产管理业务，禁止的行为有（ ）。

　　A.挪用客户资产

　　B.利用客户委托资产进行内幕交易、操纵证券价格

　　C.将集合资产管理计划资产用于可能承担连带责任的投资

　　D.对客户投资收益或者赔偿投资损失作出承诺

　　35.在签订资产管理合同之前，证券公司应当了解的客户的基本情况有（ ）。

　　A.财产与收入状况

　　B.风险承受能力

　　C.投资偏好

　　D.性格脾气

　　36.证券公司办理集合资产管理业务，应当保证（ ）相互独立，单独设置账户、独立核算、分账管理。

　　A.集合资产管理计划资产与其自有资产

　　B.集合资产管理计划资产与其他客户的资产

　　C.不同集合资产管理计划的资产

　　D.集合资产管理计划内各项资产

　　37.（ ）应依照法律、行政法规、《证券公司证券资产管理业务试行办法》及相关业务规则的规定，对证券公司资产管理业务活动实行自律管理和行业指导。

　　A.中国证券业协会

　　B.证券交易所

　　C.期货交易所

　　D.证券登记结算机构

　　38.证券公司违规开展资产管理业务的，中国证券监督管理委员会及其派出机构依法责令其限期改正，并可以采取的监管措施有（ ）。

　　A.责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告

　　B.对公司高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任

　　人员进行监管谈话，记入监管档案

　　C.责令处分或者更换有关责任人员，并要求报告处分结果

　　D.法律、行政法规和中国证券监督管理委员会规定的其他监管措施

　　39.证券公司从事证券资产管理业务，有下列（ ）情形之一的，没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款。

　　A.未按照规定将证券资产管理客户的证券账户报证券交易所备案

　　B.未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好

　　C.推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应

　　D.未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并以书面方式向其揭示投资风险

　　40.违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列（ ）情形之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款。

　　A.证券公司以证券资产管理客户的资产向他人提供融资或者担保

　　B.任何单位或者个人强令、指使、协助、接受证券公司以其证券资产管理客户的资产提供融资或者担保

　　C.证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的委托资产

　　D.资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用委托资产的申请、指令予以同意、执行

　　41.下列关于证券公司开展定向资产管理业务的表述正确的有（ ）。

　　A.坚持公平交易，避免利益冲突，禁止利益输送，保护客户合法权益

　　B.应当建立健全内部控制与风险管理制度，加强业务风险的防范、控制和检查，规范运作

　　C.投资风险由证券公司和客户共同承担

　　D.证券公司可采取适当方式对客户资产本金不受损失或者取得最低收益作出承诺

　　42.证券公司不得接受本公司（ ）成为定向资产管理业务客户。

　　A.董事

　　B.监事

　　C.从业人员

　　D.从业人员配偶

　　43.下列关于定向资产管理业务运作的基本规范表述正确的是（ ）。

　　A.证券公司、资产托管机构、第三方存管机构破产或者清算时，客户委托资产不属于其破产财产或者清算财产

　　B.客户委托资产应当交由依法可以从事客户交易结算资金存管业务的商业银行或者中国证券监督管理委员会认可的其他资产托管机构托管

　　C.代理客户办理专用证券账户，应当由证券公司向商业银行申请办理

　　D.自然人不得用筹集的他人资金参与定向资产管理业务

　　44.对集合资产管理业务实行集中统一管理，建立严格的业务隔离制度，主要包括（ ）。

　　A.证券公司应当实现集合资产管理业务与证券自营业务、证券承销业务、证券经纪业务及其他证券业务之间的有效隔离

　　B.同一高级管理人员不得同时分管资产管理业务和自营业务

　　C.同一人不得兼任资产管理业务和自营业务的部门负责人

　　D.同一投资主办人不得同时办理资产管理业务和自营业务

　　45.集合资产管理业务运作应建立严格的内部控制制度，主要包括（ ）。

　　A.投资主办人员须具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金从业经历

　　B.集合资产管理计划存续期间，其投资主办人员可以管理其他定向资产管理计划

　　C.集合资产管理计划的清算由财务部门专人负责

　　D.同一高级管理人员不得同时分管资产管理业务和自营业务

　　46.集合资产管理计划说明书的主要内容是（ ）。

　　A.投资理念与投资策略

　　B.投资决策依据、投资程序与风险控制

　　C.投资规模与投资方

　　D.投资限制

　　47.集合资产管理合同应包括的主要内容有（ ）。

　　A.前言中应注明，管理人承诺以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用本集合计划资产，保证本集合计划一定盈利及最低收益

　　B.中国证券监督管理委员会对集合计划作出的任何决定，表明其对集合计划的价值和收益作出实质性判断或保证

　　C.管理人和托管人对集合计划资产单独设置账户，对集合计划资产独立核算、分账管理

　　D.集合计划资产交由托管人负责托管，管理人与托管人必须按照中国证券监督管理委员会要求、合同及其他有关规定签订托管协议

　　48.证券公司从事资产管理业务，违反《试行办法》和《实施细则》的有关规定，有下列（ ）情形之一的，应当主动改正；未能改正的，责令改正；拒不改正的，暂停其资产管理业务，单处或者并处警告、罚款；情节严重的，依法取消其资产管理业务资格。

　　A.未经批准委托其他机构或个人代为推广集合资产管理计划

　　B.通过固定交易单元进行交易或者将集合资产管理计划资产的证券用于回购

　　C.未按照规定程序或者超比例从事关联交易

　　D.超出投资范围和比例进行投资

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