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2011证券从业考试《发行与承销》模拟试题（4）
31、上市公司申请可转换公司债券在证券交易所上市的条件是，可转换公司债券实际发行额（ ）。
A、不多于人民币5000万元
B、不少于人民币3000万元
C、不少于人民币5000万元
D、不少于人民币7000万元
32、我国的混合资本债券是指商业银行为补充附属资本发行的、清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后、期限在（ ）年以上、发行之日起10年内不可赎回的债券。
A、10
B、15
C、20
D、25
33、重要的工作底稿应当采用（ ）文档的形式。
A、纸质
B、电子
C、影像
D、表格
34、资产支持证券就是由（ ）发行的、代表特定目的信托的信托受益权份额。
A、贷款服务机构
B、资金保管机构
C、特定目的信托受托机构
D、发起机构
35、运用可比公司定价法时采用的比率指标P/B代表（ ）。
A、市盈率
B、负债率
C、市净率
D、利润率
36、股份有限公司增加或减少资本，应当修改公司章程，须经出席股东大会的股东所持表决权的（ ）以上通过。
A、1/2
B、1/3
C、1/4
D、2/3
37、预先披露的招股说明书（申报稿）不是发行人发行股票的正式文件，不能含有（ ），发行人不得据此发行股票。
A、价格信息
B、数量信息
C、发行方式信息
D、发行时间信息
38、初步询价开始日前（ ）个交易日内，发行人应当向交易所申请股票代码。
A、2
B、5
C、7
D、10
39、最容易产生对企业的控制权问题的融资方式是（ ）。
A、债务融资
B、股权融资
C、内部融资
D、向银行借款
40、《国务院关于股份有限公司境外募集股份及上市的特别规定》、《股份有限公司境内上市外资股规定的实施细则》等法规规定，经批准，我国股份有限公司在发行B股时，可以与承销商在包销协议中约定（ ）选择权。A、定额配售
B、超额配售
C、定额分售
D、超额分售
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