新用户扫码下载
扫码下载APP
及时接收最新考试资讯及
备考信息
2011证券从业考试《发行与承销》模拟试题（3）
21、收购人拟通过协议方式收购一个上市公司的股份超过（ ）的，超过的部分应当改以要约方式进行。
A、20%
B、30%
C、40%
D、50%
22、内地企业在中国香港发行股票，新申请人预期证券上市时由公众人士持有的股份的市值须至少为（ ）万港元。无论任何时候，公众人士持有的股份须占发行人已发行股本至少（ ）。
A、3000，25%
B、5000，20%
C、3000，20%
D、5000，25%
23、在实际运用中，在进行资本结构决策时一般使用（ ）。
A、间接资本成本
B、加权平均资本成本
C、个别资本成本
D、边际资本成本
24、在中国境内申请发行人民币债券的国际开发机构应向（ ）等窗口单位递交债券发行申请。
A、财政部
B、中国人民银行
C、国家发展和改革委员会
D、中国证监会
25、转股价格修正方案须提交公司股东大会表决，且须经出席会议的（ ）同意。
A、股东人数的2/3以上
B、股东所持表决权的2/3以上
C、股东所持表决权的1/3以上
D、股东人数的1/3以上
26、首次公开发行股票，发行人的董事、监事和高级管理人员符合法律、行政法规和规章规定的任职资格，且不得在最近（ ）个月内受到中国证监会行政处罚，或者最近（ ）个月内受到证券交易所公开谴责。
A、36，12B、12，12
C、36，36
D、12，36
27、管理层股东是指控制（ ）或以上的投票权，并能对管理层作出指令或发挥影响力的股东。
A、3%
B、5%
C、10%
D、15%
28、关于境内外披露差异，由于在境内外披露的财务会计资料所采用的会计准则不同，导致净资产或净利润存在差异的，（ ）应披露财务报表差异调节表，并注明境外会计师事务所的名称。
A、发行境内上市外资股的发行人
B、发行境外上市外资股的发行人
C、发行境外上市中资股的发行人
D、所有发行人
29、公开发行可转换公司债券，应当提供担保，但（ ）的公司除外。
A、最近1期末经审计的净资产不低于人民币10亿元
B、最近1期末经审计的净资产不低于人民币5亿元
C、最近1期末经审计的总资产不低于人民币15亿元
D、最近1期末经审计的净资产不低于人民币15亿元
30、《上市公司证券发行管理办法》第八条规定，发行可转换公司债券的上市公司最近3年以现金或股票方式累计分配的利润不少于（ ）。
A、最近2年实现的年均可分配利润的20%
B、最近2年实现的年均可分配利润的30%
C、最近3年实现的年均可分配利润的20%
D、最近3年实现的年均可分配利润的30%
新用户扫码下载
京公网安备 11010802044457号
