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2012年证券从业《证券交易》知识点练习11
知识点
熟悉对证券交易所会员违规行为的处分规定
监督检查
证券交易所在会员监管过程中，对存在或者可能存在问题的会员，可以根据需要采取下列措施：
（1）口头警示。
（2）书面警示。
（3）要求整改。
（4）约见谈话。
（5）专项调查。
（6）暂停受理或者办理相关业务。
（7）提请中国证监会处理。
纪律处分
（1）在会员范围内通报批评。
（2）在中国证监会指定媒体上公开谴责。
（3）暂停或者限制交易。
（4）取消交易权限。
（5）取消会员资格。
练习题
【例题·多选题】证券交易所在会员监管过程中，对存在或者可能存在问题的会员，可以根据需要采取的措施有（ ）。
A.口头警示
B.要求整改
C.约见谈话
D.暂停受理或者办理相关业务
【正确答案】ABCD
【我要纠错】 责任编辑：梦小晨
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