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2013年证券从业考试《证券交易》第四章数据记忆
第四章 证券自营账户
一、自营业务风险监控
1、自营股票规模不得超过净资本的100%；
2、自营业务规模不得超过净资本的200%；
3、非债券类证券不得超过净资本的30%；
4、证券市值占总市值比例不超过5%，包销除外；
5、违规超比例自营，超比例部分按投资成本100%计算风险准备。
二、自营业务的监管
1、中国证监会的监管
定期不定期检查、调查复制封存资料、稽核、文件保存
2、证券交易所的监管
①使用专门账户、
②是否具备自营资格；
③规定风险控制措施，报证监会备案。
④库存证券报表，次月5日前报送交易所；
⑤自营业务情况，每年6月30日和12月31日后30日内报证监会；
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京公网安备 11010802044457号
