摘要：为了进一步丰富迈克尔?波特 (Michael E.Porter)的钻石理论对产业集群竞争力的解释力,在借鉴比较成熟的旅游地生命周期理论的基础之上,将产业集群的生命周期分为发生阶段、发展阶段、成熟阶段、衰落或复兴阶段,结合八要素假设钻石模型分析产业集群生命周期不同阶段的钻石系统特征、主导动力因素的组合及变迁、竞争力水平的演进等规律。

　　大量的经验表明地方企业集群正在推动世界经济增长,而基于钻石系统的产业集群生命周期分析应成为集群竞争优势分析的重要组成部分。波特在1998年将产业集群的生命周期分为诞生(birth)、演进(evolution)、衰落(decline)三个阶段[1],但波特缺乏与钻石系统充分整合并加以系统阐释。为了进一步丰富波特的钻石理论对产业集群竞争力的解释力,本文在借鉴比较成熟的旅游地生命周期理论的基础之上,补充基于钻石系统的产业集群生命周期分析构架与分析方法。

　　一、产业集群生命周期研究概况

　　产业集群的生命周期的提出源自于产业和产品的生命周期理论。经济学家葛丁(Golding)和弗里曼(C. Freeman)分别在1972年和1982年提出了产业和产品的生命周期理论。产业集群的生命周期(life cycle of industrial cluster)是产业集群形成和演化的一般规律的反映,Tichy将产业集群的生命周期划分为诞生(formative)、成长(growth)、成熟(maturity)和衰退或僵化(petrify)四个阶段[2],Ahokangas、Hyry和Rsnen将区域产业集群的演化过程分为发生和显现阶段(origination and emergence)、成长和趋同阶段(growth and convergence)、成熟和调整阶段(maturity and reorientation)[3]。

　　魏守华根据产业集群的主导动力的差异将产业集群生命周期分为发生期、成长期和成熟期,并用定性的方法归纳出各阶段的一般特征[4]。刘斌将产业集群的演变过程分为形成、快速集聚、稳定发展和衰退四个阶段,并总结出各阶段的影响因素和特点[5]。刘恒江、陈继祥认为产业集群的生命周期会经历从诞生到衰退的发展过程,并就如何延长生命周期提升产业集群的竞争力发表了自己的看法[6]。刘孟达将产业集群的演进路径分为初级集聚、中级聚集和高级聚集三个阶段[7]。

　　波特将产业集群周期分为诞生(birth)、演进(evolution)、衰落(decline)三个阶段,并从历史起源、集群形成后的自我强化循环和集群衰落的种种可能原因三方面进行了解释说明[8]。波特非常强调产业集群竞争力衰退的加速度惯性,但并不否认产业集群的活力的复苏和持续发展,这个思想集中体现在他对国家竞争力发展四个阶段的划分和描述上。他认为国家一旦进入富裕导向的阶段经济就会走下坡路,但还是有无限的可能让陷入富裕导向阶段泥潭的国家重新回到生产导向阶段或其他阶段,从而重新获得竞争力。因此,处在成熟阶段的产业集群的发展可以有两条道路:复兴和衰退。当然,按波特对产业集群的研究结论,产业集群最终走向衰落的概率要大的多,但同时也预示着步入复兴的产业集群可能进入新一轮生命周期,再经历生命周期的各阶段或部分阶段。

　　二、与旅游地生命周期理论的对比讨论

　　事实上,对地方产业集群的生命周期理论研究和应用得最多,又比较成功的正是旅游集群的生命周期理论。旅游集群的生命周期主要集中在旅游学界关于旅游地生命周期的研究和规划应用上,经过几十年的发展,已经形成了比较成熟的旅游地生命周期模型(the life cycle model)。旅游地生命周期的概念最早是由W. Christaller(1963)在研究欧洲的旅游发展时提出的,而被学者们公认并广泛应用的旅游地生命周期理论是由加拿大学者R. W. Butler提出的[9]。Butler认为旅游地的生命周期是一个循环进化的过程,经过6个阶段,即探查阶段、参与阶段、发展阶段、巩固阶段、停滞阶段、衰落阶段或复苏阶段[10]。

　　Cooper对旅游地生命周期理论作了系统的综合评价,旅游地生命周期理论的应用可分为三个主要方面:(1)作为旅游地的解释模型;(2)指导市场营销和规划;(3)作为预测工具[9]。将旅游地生命周期理论与当前一般的产业集群生命周期理论进行对比,可以发现二者的不同之处在于:

　　1.旅游地生命周期理论揭示了地方旅游产业集群的发展不但会走向衰落,还可以有不同的路径走向复苏。与我国地方产业集群发展的现状相对应,我国的产业集群生命周期的研究者还较少关注集群的衰落发展阶段,更缺乏考虑集群复苏的可能和途径。

　　2.旅游地生命周期理论指出了在生命周期的不同阶段可以人为加以调整和控制的“有人系统”的思想,而重视并如何发挥地方政府、中介机构等行为主体的作用,并根据产业集群生命周期的发展规律进行“有人调控”的研究还很缺乏。

　　3.旅游地生命周期理论具有预测功能,是一个非常好的描述性工具,已经在旅游规划和开发中得到较好的应用和实践。但是,目前研究产业集群生命周期的学者还普遍处在对其重要性的“意识”阶段,还在努力探讨、定性归纳和总结集群生命周期各阶段的特点及发展规律,还没有形成判定集群生命周期发展阶段的一致性意见,在区域(城市)产业规划中则更是缺乏应用,还没有成为一个规划和实践应用的解释性工具。

　　波特尽管提出了产业集群生命周期发展的三个阶段,但他并没有结合钻石系统深入分析这三个阶段的演进规律,Tichy、Ahokangas等学者则没有从产业集群竞争力的钻石系统的视角来分析生命周期的动力和特点。因此,补充基于钻石系统的产业集群生命周期分析方法,并将其作为集群竞争力分析方法的重要组成部分,有利于完善地方产业集群竞争力的微观分析框架和研究方法。

　　三、基于钻石系统的产业集群生命周期

　　在《国家竞争优势》中,波特构建了包括“生产要素”、“相关和支持性产业”、“需求条件”和“企业战略、企业结构和同业竞争”四大关键要素和“政府”和“机会”两大非直接要素所组成的钻石系统模型[1]。基于波特的钻石系统理论,结合国内外学者对该理论的批判与讨论,紧密联系我国国情和地方产业集群实际,本文将“区域文化”和“外来投资”两大要素纳入钻石系统模型,假设与“政府”和“机会”一起作为外生间接要素,由此提出了需要验证的产业集群竞争力的钻石系统假设模型,并结合八要素假设钻石模型来分析产业集群生命周期不同阶段的钻石系统特征、主导动力因素的组合及变迁、竞争力水平的演进等规律。

　　1.发生阶段(formative stage):这是地方产业集群的初始、萌芽阶段,特点是一定数量的同类和相关企业集中地出现在一定的地域范围内,地方专业化指数较高,初级生产要素(或一般性生产要素)、地方文化(企业家精神)和政府作用往往成为产业集群竞争力的主要来源,机会则很可能是引发产业集群的一种重要因素。但该阶段的国内外市场需求不大,注重价格敏感性的市场,支持性产业、相关产业和相关支撑机构很不完善,企业之间的竞争和联系均较弱。集群在该阶段的竞争力最弱,要素间有一定的“拉拔”作用力,有形成系统动力的趋势。

　　2.发展阶段(development stage):初级生产要素和政府仍是该阶段竞争优势的主导因素,但集群更倾向于高级和专业型生产要素的拥有,政府在招商引资、促进外贸、营造环境和提供服务中地位突出,该阶段的市场需求、相关和支持产业、同业竞争、外来投资上升为竞争优势的主导动力。市场需求的不断上升并带动了上下游的辅助行业的发展,外来投资(含Inward FDI和内资)和出口的不断增强、扩大使企业的数量飞速增加及产业规模逐渐扩大,集群的协作机构(institutions for collaboration,简称IFC)也逐渐成为了集群发展一支重要力量,本地企业的竞争和合作不断增强和加深,逐步形成了地方生产系统。区域文化则营造了社会网络并逐渐发展为创新型文化,加强了企业的根植性,企业和个人则具有高度的工作意识和动力。该阶段集群的竞争力在迅速增强,钻石系统要素逐步完整,要素间的“拉拔”升级作用显著,系统的动力非常强劲,并形成自我强化的竞争力系统。

　　3.成熟阶段(maturity stage):集群内的企业的数量比较恒定,部分企业发展为大型企业或跨国公司,在全球价值链上不断攀升。依赖低成本的初级生产要素的地位迅速下降,竞争优势主要依赖于创新型生产要素。集群产品的国内需求会达到最大,国内市场逐渐饱和,需求的国际化成为主流。相关和支持行业非常发达,尤其是有高度发展的专业性服务行业支撑产业集群。区域创新型文化促进了创新环境和创新网络形成。同时,该阶段的国内竞争受到忽视和弱化,政府的作用力减弱,外来投资迅速减少,需求的精致性和复杂性也导致企业的风险性增加。总体上看,该阶段的钻石系统处于比较稳定的状态之中,系统要素相互作用和依存,系统动力强健而稳定,可能会有小幅波动,集群的竞争力达到最大。

　　4.衰落或复兴阶段(decline or rejuvenation stage):在衰落阶段,集群产品的国内外市场萎缩和衰退,高级和专业型生产要素的培育和创造能力缺乏,外资撤资、所属集群内的相关产业会纷纷脱离、解散,员工的竞争、创新意识缺乏,工作意识下降,最终导致集群的解体。钻石系统部分要素的竞争优势丧失、退化,并影响其他要素,系统功能消退,系统反向运作和紊乱,并产生惯性,造成钻石系统的崩溃和瓦解,竞争力因此逐渐减弱和消失,产业集群也可能进入复兴阶段。但要进入复兴阶段,这可能来自于新的机遇,也可能是要素的更新升级,产品变换后适应了市场新需求,企业战略的调整,加之政府的正确干预和创新文化的推波助澜,使系统要素间重新强化,钻石系统的功能、动力又可能得到恢复和持续增强,集群的竞争力由此进入复兴阶段或进入新一轮生命周期。

　　但也有一种特例,复兴后的产业集群可能已经不是原来意义和性质上的集群,完全可能在原集群基础上或与其它集群(产业)交叉而产生另一种新类型的集群,新集群的生命周期已经不是原集群生命周期的简单延续,而是新类型集群的生命周期的开端。这正如城市化对城市近郊乡村旅游地生命周期的影响作用一样,在城市化的作用下,一般会加快近郊的乡村旅游地的生命周期进入停滞和衰落阶段,而且会最终会停止,是不可逆转的,〖JP+1〗若原来的乡村旅游地变迁为主题公园、游乐园、城市绿地公园等,看似原乡村旅游地开始复苏,其实质是乡村旅游地变为城市旅游的一个目的地,是属于另一类型旅游地生命周期的表征。

　　四、结语

　　为了进一步丰富迈克尔?波特 (Michael E.Porter)的钻石理论对产业集群竞争力的解释力,本文在辨析产业集群生命周期研究文献的基础上,借鉴比较成熟的旅游地生命周期理论,将地方产业集群的生命周期划分为发生、发展、成熟、衰落或复苏等四个阶段,并结合钻石系统总结出产业集群生命周期不同阶段的钻石系统特征、钻石系统的主导动力因素的组合及变迁规律。这不但丰富了产业集群竞争力的分析方法,而且有利于在实践中把握产业集群的发展阶段、“进退”机制与规律,对产业集群的发展进行人为调控,推动地方产业集群的健康发展。