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期货从业考试法律法规重要考点：监督管理
备战2014年期货从业资格考试，正保会计网校为广大学员准备了相关的复习资料，希望对您备考有所帮助，祝您在网校学习愉快！
监督管理
1.经理层实行年检。如果取得资格但是没有任职的、未参加年检或者未通过。或者连续5年未在期货公司担任经理的应当任职前重新申请。
2.经理层以上的应当至少2年参加一次由证监会认可的业务培训，取得合格证书。
3.在期货公司董事长、总经理首席风险官失踪、死亡、丧失行为能力的不能够履行的，临时决定符合资格的人员代为履行的3日内报告证监会，代为履行职责不超过6个月。
管理人员涉嫌违法、违规的在3日内报告证监会。处分的在5日内报告证监会。
4，下列的情况对负责人监管谈话出示警视函：
法人治理结构、内部控制存在重大隐患；
未按规定报告高级管理人员组织分工调整的情况；
未按规定报告相关人员代为履行职责；
未按规定报告董事、监事和高级管理人员的近亲戚在本公司从事期货交易情况；
未按照规定对离任人员进行离任审计；
未参加规定的业务培训；
违规建筑或者按照规定报告兼职情况。
5.期货董事、监事和高级管理人员在任职期间出现下面情况。证监会可以将其认定为不适当人选：
提供虚假信息或者隐瞒重大事项，拒绝配合证监会依法调查，擅离职守照成严重后果；
1年累计3次被证监会监督谈话；
对期货公司出现违法违规行为或者重大风险负有责任。
6.推荐人签署的意见有虚假陈述的。在2年内部在受理其推荐的意见和签署意见的年检登记表。并记入诚信档案。
期货公司董事长、总经理部合格的、会计师进行离任审计 在3个月内讲报到交给证监会。
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