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期货从业法律法规重要考点：期货从业人员管理办法
备战2014年期货从业资格考试，正保会计网校为广大学员准备了相关的复习资料，希望对您备考有所帮助，祝您在网校学习愉快！
第一章 总则
1.本办法所说的机构是：
期货公司
期货交易所的非期货公司的结算会员
期货投资咨询机构
未期货公司提供中间介绍业务的机构
中国证监会规定的其他机构
第二章 从业者的取得和注销
1.参加从业资格考试需要符合下面条件：
年满18周岁；
具有完全民事行为能力；
具有高中以上文化程度；
通过所在机构申请从业资格。
2.机构为其办理从业资格申请：
品行端正、良好的职业道德；
已被机构聘用；
3年内未刑事处罚或者证监会行政处罚；
最近3 年未因违法违规撤销证券，期货从业资格。
3.辞职被解聘或者辞职注销的话。机构在10日内需向协会报告，协会注销其从业资格。
取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续2年未在机构执业的，在申请从业资格前应当参加协会组织的后续职业培训。
第三章 执业规则
1.期货从业人员应该准许的执业行为规范：
诚实守信、维护期货行业声誉；
保守客户商业秘密维护客户合法权益；
提供专业服务，充分揭示期货交易的风险，不得做出不当承诺或者保证。
当自己的利益和客户利益发生冲突，即时向客户进行披露并且坚持客户合法权益优先原则。
定制商业贿赂不得从事不当的竞争交易行为。
不得以本人或者他人名义从事期货交易。
2.期货公司的期货从业人员不得有下列的行为：
进行虚假宣传，诱骗客户参加期货交易；
挪用客户的期货保证金或者其他财产。
3.期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员不得有下面行为：
利用结算关系活动信息损害客户的合法权益；
代理客户从事期货交易。
4.投资咨询公司期货从业人员不得有下面行为：
传播虚假或者误导客户的信息；
代理客户从事期货交易。
5.未期货公司提供中间介绍业务的不得有下列的行为：
收付、存取或者划转期货保证金；
代理从事期货交易。
6.从业人员受到机构违法违规指令后，应当抵制并且向上一级的内部程序向高级管理人员或者董事会报告。机构不处理妥当，可以向证监会报告或者协会。
第四章 监督管理
1.协会对从业人员做出纪律，在10内报告证监会，机构在10日内报告协会。
第五章 罚则
1.未取得从业资格，擅自从事期货业务的，证监会警告，单处或者并处3万以下罚款。
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