2008年期货从业人员资格考试大纲

2008年第一、二次期货从业人员资格考试大纲

一、考试科目

考试分为两科，期货基础知识和期货法律法规。

二、考试目的

通过对期货基础知识的学习，使考生掌握期货市场的基本概念、基本原理和基础知识，熟悉期货市场发展的一般规律、期货市场原理及其运作过程，了解期货市场的基本业务、参与期货交易的基本方法与程序、期货交易的策略和技巧。

通过对期货法律与监管制度的学习，使考生了解和掌握期货市场的基础法律知识、主要法律制度和监管制度等，增强其法律观念、守法合规和自律意识，提高执业水平。

三、考试方式

1 、考试采取闭卷、客观题、计算机上网、多场次、题库抽题方式。

2 、单科考试时间 100 分钟。百分制， 60 分为及格分数线。

四、试题类型及分值

1 、基础知识科目：共 170 道题目

单项选择题： 60 道，每道 0.5 分，共 30 分；

多项选择题： 60 道，每道 0.5 分，共 30 分；

判断是非题： 40 道，每道 0.5 分，共 20 分；

分析计算题： 10 道，每道 2 分，共 20 分

（这 10 道题目为单选题，难度大于单项或多项选择题中的计算题）

2 、期货法律法规科目：共 170 道题目

单项选择题： 60 道，每道 0.5 分，共 30 分；

多项选择题： 60 道，每道 0.5 分，共 30 分；

判断是非题： 40 道，每道 0.5 分，共 20 分；

不定项选择题： 10 道，每道 2 分，共 20 分（这些题目每道有四个选项，答案可能是 1 个，也可能是 2-4 个）

五、考试内容要求

（一）期货基础知识考试内容

（参见指定教材各章学习目的及要求、学习重点）

第一章 期货市场的产生与发展

第一节 期货市场的产生

第二节 期货市场的发展

第三节 我国期货市场的建立与规范

第二章 期货市场的功能与作用

第一节 规避风险的功能

第二节 发现价格的功能

第三节 期货市场的作用

第三章 期货市场组织结构

第一节 期货交易所

第二节 期货结算机构

第三节 期货经纪机构

第四节 期货投资者

第五节 期货监管机构

第六节 相关服务机构

第四章 商品期货品种与合约

第一节 期货合约的标准化条款及设计依据

第二节 商品期货品种条件与期货合约上市程序

第三节 国际主要期货品种和期货合约

第五章 期货交易制度与期货交易流程

第一节 期货交易制度

第二节 期货交易流程 ----- 开户与下单

第三节 期货交易流程 ----- 竞价

第四节 期货交易流程 ----- 结算

第五节 期货交易流程 ----- 交割

第六章 套期保值

第一节 套期保值概述

第二节 基差

第三节 套期保值的应用

第四节 基差与套期保值效果

第五节 基差交易和套期保值交易的发展

第七章 期货投机

第一节 投机概述

第二节 投机原则和投机方法

第八章 套利交易

第一节 套利概述

第二节 套利交易的相关概念

第三节 套利的种类和方法

第九章 期货行情分析

第一节 基本分析法

第二节 技术分析法

第三节 有效市场理论对期货分析的评介

第十章 金融期货

第一节 金融期货的产生与发展

第二节 外汇期货

第三节 利率期货

第四节 股票指数期货

第五节 股票期货

第十一章 期权与期权交易

第一节 期权与期权合约

第二节 期货期权价格

第三节 期权交易

第四节 期权交易的基本策略

第五节 期货期权套期保值交易

第六节 期货期权投机交易

第七节 期货期权套利交易

第十二章 期货投资基金

第一节 期货投资基金概述

第二节 期货投资基金的特点与功能

第六节 期货投资基金的组织与运作

第七节 期货投资基金的监管

第十三章 期货市场的风险管理

第一节 期货市场风险识别

第二节 期货市场的风险监管体系

第三节 期货市场的内部风险管理

第四节 期货交易中的外部风险管理

（二）期货法律法规考试内容：

1 、期货交易管理条例

2 、期货交易所管理办法

3 、《期货交易所管理办法》修订说明

4 、期货公司管理办法

5 、《期货公司管理办法》修订说明

6 、期货从业人员管理

7 、《期货从业人员管理》修订说明

8 、期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法

9、《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》修订说明

10 、证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法

11 、《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》起草说明

12 、期货公司金融期货结算业务试行办法

13 、《期货公司金融期货结算业务试行办法》起草说明

14 、期货公司风险监管指标管理试行办法

15 、《期货公司风险监管指标管理试行办法》起草说明

16 、期货从业人员执业行为准则

17 、最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定

18 、 中华人民共和国刑法修正案

19、 中华人民共和国刑法修正案（六）摘选

六、指定教材

期货基础知识：《期货市场教程（第五版）》（中国期货业协会编，中国财政经济出版社出版）及 《期货市场教程（第五版）》勘误表

期货法律法规： “期货法律法规选编”（第二版）（中国期货业协会编）