2013年3月期货从业人员资格考试期货法律法规试题9

21.根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》，期货公司独立董事应当重点关注和保护（ ）。

A.实际控制人的利益

B.控股股东的利益

C.中小股东的利益

D.客户的利益

「答案」CD

「解析」《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三十八条规定，期货公司独立董事应当重点关注和保护客户、中小股东的利益，发表客观、公正的独立意见。

22.期货公司申请从事期货投资咨询业务，应当具备的条件包括（ ）。

A.相关高级管理人员和业务人员不存在因涉嫌违法违规正被有关机关调查的情形

B.相关高级管理人员和业务人员最近3年内无不良诚信记录，未受到行政、刑事处罚

C.具有2年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的业务人员不少于5名

D.具有3年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于1名

「答案」ABCD

「解析」《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第六条规定，期货公司申请从事期货投资咨询业务，应当具备下列条件：①注册资本不低于人民币1亿元，且净资本不低于人民币8000万元；②申请日前6个月的风险监管指标持续符合监管要求；③具有3年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于1名，具有2年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的业务人员不少于5名，且前述高级管理人员和业务人员最近3年内无不良诚信记录，未受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被有权机关调查的情形；④具有完备的期货投资咨询业务管理制度；⑤近3年内未因违法违规经营受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌重大违法违规正被有权机关调查的情形；⑥近1年内不存在被监管机构采取《期货交易管理条例》第五十九条第二款、第六十条规定的监管措施的情形；⑦中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。

23.为保障期货公司具有快速资本补充机制，根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，以下负债项目可以按照一定比例计入净资本的是（ ）。

A.期货公司借入的次级债务

B.期货公司向股东或者其关联企业借入的具有次级债务性质的长期贷款

C.期货公司向股东或者其关联企业借入的短期贷款

D.期货公司应付交易所质押款

「答案」AB

「解析」《期货公司风险监管指标管理试行办法》第十五条规定，期货公司应当在净资本计算表的附注中，充分披露期末未决诉讼、未决仲裁等或有负债的性质、涉及金额、形成原因、进展情况、可能发生的损失和预计损失的会计处理情况，并在计算净资本时按照一定比例扣减。中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则要求期货公司调整扣减比例。期货公司借入次级债务的，可以将所借入的次级债务按照中国证监会规定的比例计入净资本。期货公司向股东或者其关联企业借入的具有次级债务性质的长期借款，可以在计算净资本时将所借入的长期借款按照中国证监会规定的比例计入净资本。

24.期货公司向客户收取保证金，依法可划转的情形包括（ ）。

A.为客户支付手续费、税款

B.为客户交存保证金

C.为期货公司支付购买设备、设施的款项

D.依据客户的要求支付可用资金

「答案」ABD

「解析」《期货交易管理条例》第二十九条第三款规定，期货公司向客户收取的保证金，属于客户所有，除下列可划转的情形外，严禁挪作他用：①依据客户的要求支付可用资金；②为客户交存保证金，支付手续费、税款；③国务院期货监督管理机构规定的其他情形。

25.根据《期货交易管理条例》，期货交易所会员可以是（ ）。

A.在中华人民共和国境内登记注册的企业法人

B.在中华人民共和国境内登记注册的其他经济组织

C.境外大型期货公司

D.中华人民共和国公民

「答案」AB

「解析」《期货交易管理条例》第八条规定，期货交易所会员应当是在中华人民共和国境内登记注册的企业法人或者其他经济组织。期货交易所可以实行会员分级结算制度。实行会员分级结算制度的期货交易所会员由结算会员和非结算会员组成。

26.首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训，如果首席风险官（ ），中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管施。

A.连续2次培训考试成绩不合格

B.某次培训缺席

C.某次培训考试成绩不合格

D.连续2次不参加培训

「答案」AD

「解析」《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第三十三条规定，首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训。首席风险官连续2次不参加培训，或者连续2次培训考试成绩不合格的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。

27.下列属于中国期货业协会职责的有（ ）。

A.依法维护会员的合法权益，向中国证监会反映会员的建议和要求

B.对会员之间、会员与客户之间的纠纷进行调解

C.制定会员应当遵守的行业自律性规则

D.教育和组织会员遵守期货法律法规和政策

「答案」BCD

「解析」《期货交易管理条例》第四十六条规定，期货业协会履行下列职责：①教育和组织会员遵守期货法律法规和政策；②制定会员应当遵守的行业自律性规则，监督、检查会员行为，对违反协会章程和自律性规则的，按照规定给予纪律处分；③负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作；④受理客户与期货业务有关的投诉，对会员之间、会员与客户之间发生的纠纷进行调解；⑤依法维护会员的合法权益，向国务院期货监督管理机构反映会员的建议和要求；⑥组织期货从业人员的业务培训，开展会员间的业务交流；⑦组织会员就期货业的发展、运作以及有关内容进行研究；⑧期货业协会章程规定的其他职责。期货业协会的业务活动应当接受国务院期货监督管理机构的指导和监督。

28.下列那些机构应当向国务院期货监督管理机构报送财务会计报告、业务资料和其他有关资料（ ）。

A.期货交易所

B.期货公司

C.期货保证金安全存管监控机构

D.从事期货投资咨询业务的机构

「答案」ABC

「解析」《期货交易管理条例》第四十九条第一款规定，期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、期货保证金安全存管监控机构，应当向国务院期货监督管理机构报送财务会计报告、业务资料和其他有关资料。

29.全面结算会员期货公司与非结算会员签订的结算协议，应当包含的内容是（ ）。

A.风险管理措施、条件及程序

B.结算流程

C.非结算会员结算准备金最低余额

D.违约责任

「答案」BCD

「解析」《期货公司金融期货结算业务试行办法》第十七条规定，全面结算会员期货公司为非结算会员结算，应当签结算协议。结算协议应当包括下列内容：①交易指令下达方式及审查或者验证措施；②保证金标准；③非结算会员结算准备金最低余额；④风险管理措施；⑤结算流程；⑥通知事项、方式及时限；⑦不可归责于协议双方当事人所造成损失的情形及其处理方式；⑧协议变更和解除；⑨违约责任；⑩争议处理方式；双方约定且不违反法律、行政法规规定的其他事项。

30.期货从业人员违反有关法律法规、规章或者《期货从业人员执业行为准则（修订）》规定的，下列哪些人员或机构可以向中国期货业协会举报？（ ）

A.投资者

B.聘用期货从业人员的期货经营机构

C.其他期货经营机构

D.其他期货从业人员

「答案」ABCD

「解析」《期货从业人员执业行为准则（修订）》第三十五条第一款规定，从业人员有违反有关法律、法规、规章或本准则行为的，任何人都可以向协会进行举报。