2013年3月期货从业人员资格考试期货法律法规试题10

31.关于实行会员分级结算制度的期货交易所，下列表述正确的有（ ）。

A.期货交易所应当向结算会员收取结算保证金

B.期货交易所只对结算会员结算，收取和追加保证金

C.结算会员对非结算会员结算，收取和追加保证金

D.期货交易所对结算会员和非结算会员收取结算保证金

「答案」ABC

「解析」《期货交易管理条例》第三十八条规定，实行会员分级结算制度的期货交易所，应当向结算会员收取结算担保金。期货交易所只对结算会员结算，收取和追收保证金，以结算担保金、风险准备金、自有资金代为承担违约责任，以及采取其他相关措施；对非结算会员的结算、收取和追收保证金、代为承担违约责任，以及采取其他相关措施，由结算会员执行。

32.期货公司为债务人，人民法院应债权人的请求，冻结、划拨期货公司客户保证金账户中的资金，应符合以下（ ）条件。

A.期货公司客户保证金缴入金额高于期货公司注册资本金的5倍

B.期货公司净资本高于客户权益总额的6%

C.对期货公司保证金账户中超出客户权益资金的部分

D.期货公司自有资金与客户保证金发生混淆

「答案」CD

「解析」《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第五十九条规定，期货交易所、期货公司为债务人的，人民法院不得冻结、划拨期货公司在期货交易所或者客户在期货公司保证金账户中的资金。有证据证明该保证金账户中有超出期货公司、客户权益资金的部分，期货交易所、期货公司在人民法院指定的合理期限内不能提出相反证据的，人民法院可以依法冻结、划拨该账户中属于期货交易所、期货公司的自有资金。

33.期货公司章程应当对首席风险官制度的哪些内容做出规定？（ ）

A.首席风险官的权利义务

B.首席风险官的职责范围

C.首席风险官工作报告的程序和方式

D.首席风险官的任期

「答案」ABCD

「解析」《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第七条规定，期货公司章程应当明确规定首席风险官的任期、职责范围、权利义务、工作报告的程序和方式。

34.期货从业人员在从事期货业务前，应具备相应的（ ）。

A.专业知识

B.投资经验

C.专业技能

D.职业道德

「答案」ACD

「解析」《期货从业人员执业行为准则（修订）》第十六条规定，从业人员在从事期货业务前，应当参加岗前培训并通过考核，具备相应的专业知识、技能和职业道德。

35.按照股指期货投资者适当性制度的要求，期货公司在决定为投资者申请开户前应当对投资者的（ ）方面进行综合评估。

A.相关投资经历

B.诚信状况

C.财务状况

D.年龄和学历

「答案」ABC

「解析」《股指期货投资者适当性制度实施办法（试行）》第四条规定，期货公司会员只能为符合下列标准的自然人投资者申请开立股指期货交易编码：①申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元；②具备股指期货基础知识，通过相关测试；③具有累计10个交易日、20笔以上的股指期货仿真交易成交记录，或者最近三年内具有10笔以上的商品期货交易成交记录；④不存在严重不良诚信记录；⑤不存在法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止或者限制从事股指期货交易的情形。期货公司会员除按上述标准对投资者进行审核外，还应当按照交易所制定的投资者适当性制度操作指引，对投资者的基本情况、相关投资经历、财务状况和诚信状况等进行综合评估，不得为综合评估得分低于规定标准的投资者申请开立股指期货交易编码。

36.客户可以通过（ ）等委托方式下达交易指令。

A.计算机

B.互联网

C.电话

D.书面

「答案」BCD

「解析」《期货交易管理条例》第二十七条规定，客户可以通过书面、电话、互联网或者国务院期货监督管理机构规定的其他方式，向期货公司下达交易指令。客户的交易指令应当明确、全面。期货公司不得隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段诱骗客户发出交易指令。

37.期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时，应避免的情形包括（ ）。

A.刻意与投资者意见保持一致

B.投资分析及投资建议要有合理、充足的依据

C.不区分客观事实与主管判断

D.对重要事实予以明示

「答案」AC

「解析」《期货从业人员执业行为准则（修订）》第二十条规定，从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时，应当勤勉尽责、独立客观，投资分析及投资建议要有合理、充足的依据，要严格区分客观事实与主观判断，并对重要事实予以明示。

38.期货交易所为债务人，债权人请求冻结、划拨以下哪些账户中的资金或者有价证券的，人民法院不予支持？（ ）

A.期货交易所会员向期货交易所提交的用于充抵保证金的有价证券

B.期货交易所已有资金账户中的资金

C.属于期货交易所自有的有价证券

D.期货交易所会员在期货交易所保证金账户中的资金

「答案」AD

「解析」《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定（二）》第三条规定，期货交易所为债务人，债权人请求冻结、划拨以下账户中资金或者有价证券的，人民法院不予支持：①期货交易所会员在期货交易所保证金账户中的资金；②期货交易所会员向期货交易所提交的用于充抵保证金的有价证券。

39.期货从业人员应当保守的秘密包括（ ）。

A.执业过程中所获得的未公开的重要信息

B.投资者个人隐私

C.所在期货经营机构秘密

D.国家秘密

「答案」ABCD

「解析」《期货从业人员执业行为准则（修订）》第八条规定，从业人员应当保守国家秘密、所在机构秘密、投资者的商业秘密及个人隐私，对在执业过程中所获得的未公开的重要信息应当履行保密义务，不得泄露、传递给他人，但下列情况除外：①有关法律、法规、规章 等要求提供的；②国家司法部门、政府监管部门、协会和期货交易所按照有关规定进行调查取证的；③从业人员在执业过程中，为保护自己的合法权益而必须公开的。从业人员对投资者服务结束或者离开所在机构后，仍应当保守投资者或者原所在机构的秘密。

40.（ ）可以指定相关机构作为期货投资者保障基金管理机构，代为管理保障基金。

A.中国人民银行

B.财政部

C.中国证监会

D.期货交易所

「答案」BC

「解析」《期货投资者保障基金管理暂行办法》第十三条规定，中国证监会、财政部可以指定相关机构作为保障基金管理机构，代为管理保障基金。