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2013证券从业资格《证券市场基础知识》知识点：中间介绍业务
2013年证券从业资格考试备考正在如火如荼进行，为了帮助广大考生充分备考，正保会计网校教学专家整理了一些相关备考资料供大家参考，祝愿大家学习愉快，梦想成真！
第七章证券中介机构
知识点十一：中间介绍业务
证券公司中间介绍（IB）业务
IB（Introducing Broker）即介绍经纪商，是指机构或者个人接受期货经纪商的委托，介绍客户给期货经纪商并收取一定佣金的业务模式。
证券公司中间介绍（IB）业务是指证券公司接受期货经纪商的委托，为期货经纪商介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动。
IB制度起源于美国。
（一）证券公司IB业务的资格条件
1.申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准。
2.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度。
3.全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前两个月的风险监管指标持续符合规定的标准。
4.配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展IB业务的营业部至少有两名具有期货从业人员资格的业务人员。
5.已按规定建立健全与IB业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度。
6.具有满足业务需要的技术系统。
7.中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件。
（二）证券公司IB业务的业务范围
1.协助办理开户手续。
2.提供期货行情信息、交易设施。
3.中国证监会规定的其他服务。
证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。
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京公网安备 11010802044457号
