新用户扫码下载
扫码下载APP
及时接收最新考试资讯及
备考信息
2013证券从业《证券市场基础知识》知识点：证券服务机构类别
2013年证券从业资格考试备考正在如火如荼进行，为了帮助广大考生充分备考，正保会计网校教学专家整理了一些相关备考资料供大家参考，祝愿大家学习愉快，梦想成真！
第七章证券中介机构
知识点十七：证券服务机构的类别
证券服务机构的类别
1.投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、证券金融公司、会计师事务所、律师事务所等。
2.从事证券服务业务必须得到证监会和有关主管部门批准。
3.投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务的人员须具备证券专业知识和有两年以上证券行业经验。
律师事务所从事证券法律业务的管理
1.可从事证券法律业务的律师事务所应具备的条件：社会信誉良好；20名以上的执业律师，其中有5名以上从事过证券法律业务；已办理了执业责任保险；最近两年未因违法执业行为受到行政处罚。
2.可从事证券法律业务的律师应具备的条件：①最近两年未受处罚；②以下条件之一：最近3年从事过或者与他人一起从事过证券法律业务；最近3年从事证券法律领域的教学、研究，或者接受过培训。
3.禁止行为：①一家律师事务所不得为同一证券发行人、保荐人、承销人出具法律意见。②不得同时为同一收购行为的收购人和被收购人出具法律意见；③不得为同一证券业务活动中有利害关系的不同当事人出具法律意见。
新用户扫码下载
京公网安备 11010802044457号
