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2014证券从业资格《证券投资基金》预习：投资管理人员监管
2014年证券从业资格考试备考已经开始，为了帮助参加2014年证券从业资格考试的学员巩固知识，提高备考效果，正保会计网校精心为大家整理了证券从业资格考试各科目知识点，希望对广大考生有所帮助。
第十章 基金监管
知识点十六：基金管理公司投资管理人员监管
基金管理公司投资管理人员，是指在公司负责基金投资、研究、交易的人员以及实际履行相应职责的人员。具体包括：公司投资决策委员会成员，公司分管投资、研究、交易业务的高级管理人员，公司投资、研究、交易部门的负责人，基金经理，基金经理助理等。
（一）基金经理的任职资格
1.取得基金从业资格。
2.通过中国证监会或者其授权机构组织的证券投资法律知识考试。
3.具有3年以上证券投资管理经历。
4.没有《公司法》、《证券投资基金法》等法律、行政法规规定的不得担任公司董事、监事、经理和基金从业人员的情形。
5.最近3年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚。
（二）基金经理注册制度
（三）投资管理人员的基本行为规范
（四）基金管理公司对投资管理人员的日常管理
（五）中国证监会的监管措施
1.督察长遇到异常及时报告。
2.日常监管及违规时的处理。
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