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证券从业《证券法律法规》每日一练:违反业务规则与风险控制一般规定的法律责任(2022.02.27)

来源: 正保会计网校 编辑:大耳朵图图 2022/02/28 15:39:34 字体:

得一寸进一寸,得一尺进一尺,不断积累,飞跃必来,突破随之。正保会计网校为您提供证券从业每日一练免费练习,希望对您备考证券从业有帮助!以下是证券从业《证券法律法规》每日一练,快来练习吧~

单选题

证券公司将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用的,责令改正,没收违法所得, 并处以违法所得( )的罚款。

A、1倍以上3倍以下 

B、1倍以上5倍以下 

C、3倍以上5倍以下 

D、5倍以上10倍以下 

查看答案解析
【答案】
B
【解析】
本题考查违反业务规则与风险控制一般规定的法律责任。根据《证券公司监督管理条例》第七十九条、第八十五条的规定,证券公司将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用的,责令改正,没收违法所得, 并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以3万元以上30万元以下的罚款。

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证券从业:每日一练《金融基础》(02.27)

证券从业每日一练题目都是网校老师精心整理的,每一道题都会有相应知识点的考查,并提供答案解析,建议您做完题之后再去查看答案。每日一练还提供专业点评,每周根据大家的测试结果,对于正确率较低的题目进行一下点评,以帮助大家理解。祝大家考试顺利!

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