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证券从业《证券法律法规》每日一练：证券公司内部控制（2022.09.16）
你自以为的极限，只是别人的起点！正保会计网校为您提供证券从业每日一练免费练习，希望对您备考证券从业有帮助！以下是证券从业《证券法律法规》每日一练，快来练习吧~
单选题
证券公司中，应对违反职责范围内的内部控制要求所导致的风险和损失承担首要责任的是（ ）。
A、董事会
B、直接从事业务经营活动的相关人员
C、经理层
D、合规部门
查看答案解析
【答案】
B 【解析】
本题考查证券公司内部控制。直接从事业务经营活动的业务部门和分支机构的相关人员有义务向证券公司报告内部控制的缺陷，并及时加以纠正。相关人员应对违反职责范围内的内部控制导致的风险和损失承担首要责任。
证券从业每日一练题目都是网校老师精心整理的，每一道题都会有相应知识点的考查，并提供答案解析，建议您做完题之后再去查看答案。每日一练还提供专业点评，每周根据大家的测试结果，对于正确率较低的题目进行一下点评，以帮助大家理解。祝大家考试顺利！
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