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证券从业《证券法律法规》每日一练:证券公司柜台市场业务(2022.10.04)

来源: 正保会计网校 编辑: 2022/11/04 17:29:55 字体:

没有天生的信心,只有不断培养的信心,加油!正保会计网校为您提供证券从业每日一练免费练习,希望对您备考证券从业有帮助!以下是证券从业《证券法律法规》每日一练,快来练习吧~

单选题

下列关于证券公司柜台市场业务的说法,错误的有( )。 Ⅰ.证券公司柜台交易,是指证券公司与特定交易对手方在集中交易场所进行交易或为投资者在集中交易场所进行交易提供服务的行为 Ⅱ.证券公司与特定交易对手方进行柜台交易,应取得证券经纪业务资格 Ⅲ.证券公司开展柜台市场业务应遵循诚实信用、公平自愿的原则 Ⅳ.证券公司开展柜台市场业务,应遵守中国证监会制定的《证券公司柜台交易业务规范》《证券公司柜台市场管理办法(试行)》等相关法律法规

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ  

B、Ⅰ、Ⅲ  

C、Ⅲ、Ⅳ  

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 

查看答案解析
【答案】
D
【解析】
本题考查证券公司柜台市场业务。证券公司柜台交易,是指证券公司与特定交易对手方在集中交易场所之外进行的交易或为投资者在集中交易场所之外进行交易提供服务的行为。第Ⅰ项说法错误。证券公司与特定交易对手方进行柜台交易的,应经中国证监会批准可从事证券自营业务。第Ⅱ项说法错误。证券公司开展柜台市场业务,应遵守中国证券业协会制定的《证券公司柜台交易业务规范》《证券公司柜台市场管理办法(试行)》等法规。第Ⅳ项说法错误。

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证券从业:每日一练《金融基础》(10.04)

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