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证券从业《证券法律法规》每日一练：区域性股权市场业务（2022.10.03）
努力到无能为力，拼搏到感动自己！正保会计网校为您提供证券从业每日一练免费练习，希望对您备考证券从业有帮助！以下是证券从业《证券法律法规》每日一练，快来练习吧~
单选题
根据《区域性股权市场自律管理与服务规范（试行）》，下列关于证券公司开展区域性股权市场业务的说法，正确的是（ ）。 Ⅰ.证券公司及其从业人员应当配合中国证券业协会对落实本规范及相关自律要求情况的监督检查 Ⅱ.证券公司及其从业人员违反该规范，中国证券业协会将视情节轻重采取相关自律惩戒措施 Ⅲ.证券公司及其从业人员存在违反法律、法规行为的，将移交中国证监会及其派出机构或其他有权机关依法查处 Ⅳ.证券公司及其从业人员应当勤勉尽责，严格遵守执业规范和职业道德，按规定和约定履行义务
A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
查看答案解析
【答案】
D 【解析】
本题考查区域性股权市场业务。证券公司及其从业人员应当勤勉尽责，严格遵守执业规范和职业道德，按规定和约定履行义务。
根据《规范》相关规定，证券公司参与区域性股权市场的自律管理要求如下：
1.证券公司作为运营机构股东或者在区域性股权市场开展相关业务，应当遵守证券行业监管和自律规则以及区域性股权市场相关的管理规定。
2.区域性股权市场运营机构、证券公司及其从业人员应当配合中国证券业协会对落实《规范》及相关自律要求情况的监督检查。
3.区域性股权市场运营机构、证券公司及其从业人员违反《规范》，中国证券业协会将视情节轻重采取相关自律惩戒措施；存在违反法律、法规行为的，将移交中国证监会及其派出机构或其他有权机关依法查处。
证券从业每日一练题目都是网校老师精心整理的，每一道题都会有相应知识点的考查，并提供答案解析，建议您做完题之后再去查看答案。每日一练还提供专业点评，每周根据大家的测试结果，对于正确率较低的题目进行一下点评，以帮助大家理解。祝大家考试顺利！
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