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证券从业《证券法律法规》习题:证券公司违规情形(8.14)

来源: 正保会计网校 编辑: 2017/08/14 11:37:13 字体:

证券从业在手,进入券商无忧。2017年证券从业资格考试全国统考的考试时间为9月2日,你准备好了么?正保会计网校为大家整理了证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》试题:证券公司主要违法违规情形及其处罚措施,提早备考,考试无忧。

2017证券从业资格考试精选习题

单选题

证券公司监督管理条例规定,有下列( )情形之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得等值罚款;没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以3万元以下的罚款;情节严重的,撤销任职资格或者证券从业资格。

Ⅰ.合规负责人未按照规定向国务院证券监督管理机构或者有关自律组织报告违法违规行为

Ⅱ.证券经纪人从事业务之前已向客户出示证券经纪人证书

Ⅲ.证券经纪人同时接受多家证券公司的委托,进行客户招揽、客户服务等活动

Ⅳ.证券经纪人接受客户的委托,为客户办理证券认购、交易等事项

A、Ⅰ、Ⅱ 

B、Ⅱ、Ⅲ 

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ 

D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 

    

网校证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》科目由证券专家满开麟老师辅导。满老师授课通俗易懂、深入浅出,能够将理论与实际相结合,对考试特点研究透彻,授课过程中能紧密结合考试特点提示重点内容及学习方法,能够帮助考生高效的通过考试。快和小编一起来欣赏满开麟老师的风采吧!点击查看免费试听>>

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