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证券从业《证券法律法规》习题:资产管理业务(11.20)

来源: 正保会计网校 编辑: 2017/11/20 10:28:43 字体:

2017年证券从业资格考试的考生,打好基础高效备考是关键。正保会计网校小编为您整理了证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》第三章习题:资产管理业务违反有关规定的法律责任,今天你学习了么?

2017证券从业资格考试精选习题

单选题

证券公司对其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务、证券资产管理业务,不依法分开办理,混合操作的,应该( )。

Ⅰ.责令改正,没收违法所得

Ⅱ.并处以30万元以上60万元以下的罚款

Ⅲ.情节严重的,撤销相关业务许可

Ⅳ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以3万元以上30万元以下的罚款

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 

B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ 

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 

    

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