24周年

考试辅导
选课中心| 财会书店| 免费试听| 免费题库| 免费资料
财税实务 高薪就业 学历教育
APP下载
APP下载新用户扫码下载
立享专属优惠
安卓版本:8.6.96 苹果版本:8.6.96
开发者：北京正保会计科技有限公司
应用涉及权限：查看权限>
APP隐私政策：查看政策>

证券从业

考试动态
报考动态 成绩查询 合格证
复习指导 免费资料 选课中心 免费题库 FRM好课 CFA高端证书

证券从业《证券市场法律法规》习题：财务顾问的监管（12.13）

下载正保会计网校APP 订阅最新报考消息
来源: 正保会计网校 编辑：春分 2018/12/13 09:55:39　字体：大 小

正保会计网校小编为您整理了证券从业资格考试《证券市场法律法规》习题。基础备考阶段，快来跟着网校学习吧！

2019证券从业资格考试精选习题

组合型选择题

财务顾问及其财务顾问主办人出现下列（ ）情形之一的，中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施。

Ⅰ.采取不正当竞争手段进行恶性竞争的

Ⅱ.未依法履行持续督导义务的

Ⅲ.违反保密制度或者未履行保密责任的

Ⅳ.唆使、协助或者伙同委托人干扰中国证监会审核工作的

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅲ

　　

相关阅读：证券从业《金融市场基础知识》新教材课程开通了

上一篇：证券从业《证券市场法律法规》习题：欺诈行...

下一篇：证券从业《证券市场法律法规》习题：财务顾...

推荐阅读
相关资讯
  • ·考前必看！证券从业考试法律法规科目有哪些考点？
  • ·证券从业《证券市场基本法律法规》易错题宝典
  • ·证券从业资格考试法律法规科目都有哪些考点？
  • ·中国证监会及其派出机构可以对财务顾问公司的（　）等方面进行
  • ·财务顾问及财务顾问主办人出现下列（　）情形之一的，中国证监会
  • ·关于财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务应当履行的职责
  • ·证券从业《证券市场法律法规》习题：财务顾问的监管（12.13）
  • ·2018证券业从业考试大纲《证券市场基本法律法规》
  • ·证券从业《证券法律法规》习题：财务顾问的监管（6.5）
  • ·证券从业《证券法律法规》习题：合规管理（3.26）

    • 报考指南

    证券从业报名入口已开通

    报名时间 报名条件
    考试大纲 考试时间
    备考建议 证书管理

    机考模拟系统

    24小时内答疑

    疑问及时解决

    全真模拟 应对机考

    模拟考场环境，提前熟悉流程

    自动判分

    系统自动批阅显示得分

    点击购课

    限时免费资料

    • 报考指南

      报考指南

    • 学习计划

      学习计划

    • 考试大纲

      考试大纲

    • 高频考点

      高频考点

    • 科目特点及备考建议

      科目特点及备考建议

    • 习题精选

      习题精选

    一键领取全部资料
    回到顶部
    折叠
    网站地图

    初级会计职称 报名 考试 查分 备考 题库

    中级会计职称 报名 考试 查分 备考 题库

    高级会计师 报名 考试 查分 题库 评审

    注册会计师 报名 考试 查分 备考 题库

    税务师 报名 考试 查分 备考 题库

    资产评估师 报名 考试 查分 备考 题库

    ACCA 白金级 前景 免考 政策 资料

    CMA 报名 考试 政策 准考证 查分

    CFA 前景 报名 考试 资料 备考

    FRM 官方 前景 报名 考试 备考

    美国CPA 证书互认 报名 考试 资料

    澳洲CPA 授权机构 免考 考试 资料

    经济师 报名 考试 查分 备考 题库

    就业晋升 招聘 简历 求职 故事

    会计实务 各行业 问答 记账 报表

    银行从业 报名 准考证 考试 试题 查分

    证券从业 报名 大纲 考试 准考证 查分

    基金从业 报名 大纲 考试 准考证 查分

    Copyright © 2000 - www.chinaacc.com All Rights Reserved.　北京正保会计科技有限公司 版权所有

    　京ICP备20012371号-7　出版物经营许可证　京公网安备 11010802044457号

    报考小助理

    关注公众号
    了解更多动态