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证券从业《证券市场基础法律法规》试题:资产管理业务

来源: 正保会计网校 编辑: 2016/06/03 14:13:48 字体:

组合型选择题

证券公司对其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务、证券资产管理业务,不依法分开办理,混合操作的,应该( )。

Ⅰ.责令改正,没收违法所得

Ⅱ.并处以30万元以上60万元以下的罚款

Ⅲ.情节严重的,撤销相关业务许可

Ⅳ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以3万元以上30万元以下的罚款

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    

为了帮助参加证券从业资格考试的学员巩固知识,提高备考效果,正保会计网校为大家整理了证券从业资格考试《证券市场基础法律法规》试题,希望对广大考生有所帮助!

注:本文原创于正保会计网校(http://www.chinaacc.com),转载请注明出处

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