新用户扫码下载
扫码下载APP
及时接收最新考试资讯及
备考信息
证券从业《金融市场基础知识》试题：投资咨询机构（11.15）
组合型选择题
《中华人民共和国证券法》规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列（ ）行为。
Ⅰ.代理委托人从事证券投资
Ⅱ.与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失
Ⅲ.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
Ⅳ.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息
A. Ⅰ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅳ
【正确答案】B
【答案解析】本题考查对证券、期货投资咨询机构的管理。不得有的行为包括：（1）代理委托人从事证券投资；（2）与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失；（3）买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票；（4）利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息；（5）法律、行政法规禁止的其他行为。因以上行为给投资者造成损失的，依法承担赔偿责任。
为了帮助参加证券从业资格考试的学员巩固知识，提高备考效果，正保会计网校为大家整理了证券从业资格考试《金融市场基础知识》试题，希望对广大考生有所帮助！
注：本文原创于正保会计网校（http://www.chinaacc.com），转载请注明出处！
推荐阅读：
新用户扫码下载
京公网安备 11010802044457号
