2016年证券从业《证券市场基本法律法规》模拟试题二

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单项选择题  

1. 下列属于封闭公司的是（ ）。

A. 无限责任公司

B. 股份有限公司

C. 有限责任公司

D. 股份两合公司

2. 公司应当自作出减少注册资本决议之日起（ ）日内通知债权人，并于三十日内在报纸上公告。

A. 3

B. 5

C. 7

D. 10

3. 有限责任公司设董事会，其成员为（ ）人。

A. 3～5

B. 5～7

C. 3～10

D. 3～13

4. 上市公司必须依照法律、行政法规的规定，公开其财务状况、经营情况及重大诉讼，在每会计年度内（ ）公布一次财务会计报告。

A. 两个个月

B. 三个月

C. 四个月

D. 半年

5. 担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾（ ）年不得担任公司的董事、监事、高级管理人员。

A. 1

B. 2

C. 3

D. 5

6. 虽不是公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配公司行为的人，指的是（ ）。

A. 控股股东

B. 关联关系

C. 实际控制人

D. 高级管理人员

7. 公司成立后无正当理由超过（ ）个月未开业的，或者开业后自行停业连续六个月以上的，可以由公司登记机关吊销营业执照。

A. 1

B. 3

C. 6

D. 12

8. 下列不属于证券发行、交易活动应遵循的原则的是（ ）。

A. 公平

B. 公开

C. 公正

D. 公认

9. 国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券发行申请文件之日起（ ）个月内，依照法定条件和法定程序作出予以核准或者不予核准的决定，发行人根据要求补充、修改发行申请文件的时间不计算在内；不予核准的，应当说明理由。

A. 1

B. 2

C. 3

D. 5

10. 公司股本总额超过人民币四亿元的，公开发行股份的比例为（ ）以上。

A. 5%

B. 8%

C. 10%

D. 15%

11. 下列不属于信息公开的内容的是（ ）。

A. 上市公告书

B. 中期报告

C. 招股说明书

D. 临时报告

12. 通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到（ ）时，应当在该事实发生之日起三日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告。

A. 5%

B. 10%

C. 15%

D. 20% 

13. 基金管理公司的主要股东是指出资额占基金管理公司注册资本的比例最高，且不低于（ ）的股东。

A. 10%

B. 15%

C. 25%

D. 30%

14. 违反基金法规定，擅自公开或者变相公开募集基金的，责令停止，返还所募资金和加计的银行同期存款利息，没收违法所得，并处（ ）罚款。

A. 所募资金金额3%以上10%以下

B. 所募资金金额3%以上5%以下

C. 所募资金金额1%以上10%以下

D. 所募资金金额1%以上5%以下

15. 以下不属于能源化工期货的是（ ）。

A. 原油

B. 汽油

C. 乙醇

D. 钢材

16. 期货公司业务实行（ ）制度。

A. 注册

B. 核准

C. 许可

D. 登记

17. 对经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起（ ）日内解除对其采取的有关措施。

A. 3

B. 5

C. 7

D. 10

18. 证券公司的股东应当用货币或者证券公司经营必需的非货币财产出资。证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的（ ）。

A. 20%

B. 30%

C. 40%

D. 50%

19. 认购或者受让证券公司的股权后，其持股比例达到证券公司注册资本的（ ）的，应当事先告知证券公司，由证券公司报国务院证券监督管理机构批准。

A. 3%

B. 5%

C. 10%

D. 15%

20. 不得动用客户的交易结算资金或者委托资金的情形为（ ）。

A. 客户进行证券的申购

B. 证券公司弥补亏损

C. 客户进行证券交易的结算或者客户提款

D. 客户支付与证券交易有关的佣金