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知识点:上市公司收购概念和控制权
1.判定标准
“证券公司及其从业人员”违背客户真实意思,侵害客户利益。
2.欺诈行为(2020年调整)
(1)违背客户的委托为其买卖证券;
(2)不在规定时间内向客户提供交易的确认文件;
(3)未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或假借客户的名义买卖证券;
(4)为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖。
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