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2015中级职称考试《经济法》知识点：证券交易中的限制
2015年中级会计职称考试备考已经开始，为了帮助广大考生做好备考，打好基础，网校全面开通了2015年中级会计职称课程（试听课程>>），另外，网校论坛热心学员为大家分享了中级职称知识点，希望对大家有所帮助。
证券交易中的限制
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发起人 |
1.自公司成立之日起1年内不得转让； |
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董监高 |
1.自公司股票上市交易之日起1年内不得转让； |
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（上市公司）短线交易：买入后6个月内卖出或卖出后6个月内买入，收益归该公司所有，董事会应当收回该股东所得收益。但是证券公司包销购入剩余股票而持有5%以上股份的，卖出该股票不受6个月时间限制。 |
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5%股东 |
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1.投资者及其一致行动人持有一个上市公司已发行的股份达到5%时，应当在该事实发生之日起3日内，向证监会、证券交易所作出报告，通知该上市公司，并予公告。上述期限内，不得再行买卖该上市公司的股票。 |
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收购人 |
1.在收购行为完成后12个月内不得转让。在同一实际控制人控制的不同主体之间进行转让不受限制； |
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证券从业人员 |
任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票。 |
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出审计、资产评估报告或法律意见书的中介机构人员 |
为股票发行 |
在该股票承销期内和期满后6个月内不得买卖该种股票。 |
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为上市公司 |
自接受委托之日起至上述文件公开后5日内，不得买卖该股票。 |
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上市公司非公开发行 |
（1）自发行结束之日起，12个月内不得转让； |
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内幕信息知情人 |
内幕信息公开前，不得买卖该公司的股票 |
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