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第三节 证券公司治理结构和内部控制
一、证券公司治理结构
（一）股东及股东会1.股东及实际控制人
2.股东会
3.控股股东的行为规范
（二）董事和董事会
1.董事的知情权
2.董事会
3.独立董事。
（三）监事和监事会
（四）经理层
二、证券公司内部控制
（一）内部控制的目标
（二）完善内部控制机制的原则
（三）内部控制的主要内容
（四）证券公司的合规管理
1.合规总监的任职条件。
2.合规总监的职责。
3.合规总监的履职保障
三、证券公司风险控制指标管理
（一）净资本及其计算
（二）风险控制指标标准
（三）监管措施
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