黑龙江省有价证券交易管理暂行规定［失效］

黑龙江省人民政府令第41号

颁布时间：1989-12-04 00:00:00.000　发文单位：黑龙江省人民政府

　　第一条为加强有价证券交易管理，维护证券交易市场正常秩序，根据国家有关规定，结合我省实际情况，制定本规定。

　　第二条本规定所称有价证券系指国家债券、金融债券、企业债券、股票、可转让的大面额存单等债权和股权凭证。

　　第三条凡在本省境内参加有价证券交易的单位和个人，均应遵守本规定。

　　第四条中国人民银行黑龙江省分行（以下简称省人民银行）及其分支机构是本省有价证券交易的主管机关，负责有价证券交易和有价证券交易机构的审批和管理。

　　第五条有价证券交易机构应恪守信誉，公平交易，依法经营。

　　第六条有价证券的交易，应在省人民银行批准的交易场所内，按规定进行，严禁非法交易。

　　第七条从事有价证券交易的机构必须是金融企业，并应具备下列条件：

　　（一）经营效益好，有较高信誉。

　　（二）有合格的金融业务管理人员。

　　（三）具有一定的专项资金。

　　从事证券交易的金融企业，应持省人民银行的批准文件，向原登记的工商行政管理机关办理变更登记，向税务机关办理纳税登记。

　　第八条上市交易的有价证券种类，由各级人民银行，按国家和省的有关规定批准或定期公布。

　　第九条有价证券交易可采取自营买卖和代理买卖两种形式。

　　（一）自营买卖，系指有价证券交易机构按规定的买进卖出牌价自行交易。

　　（二）代理买卖，系指有价证券交易机构，根据委托人的委托，代办买进或卖出证券。代理买卖可由委托人提出价格，也可按当时市场价格委托。成交后按规定向委托人收取手续费。

　　第十条有价证券交易机构可根据自身资金能力和条件，兼营下列业务：

　　（一）有价证券抵押。有价证券交易机构对持券人急需用款，又不愿意卖出者，可按当日抵押价格办理证券抵押。抵押期最长不得超过两个月，逾期不赎者，交易部门有权处理抵押的证券。

　　（二）有价证券代保管。证券交易机构为持券人办理证券代保管业务。交易机构可按规定收取保管费。

　　第十一条股票交易亦可采取自营和委托两种形式。股票交易价格可由交易双方自行商定。

　　第十二条企业内部发行的各种有价证券不准上市交易，但可按集资章程和规定在企业内部转让。

　　第十三条非金融机构和个人不得经办有价证券交易业务。

　　第十四条有价证券交易只允许现货交易，禁止期货交易。

　　第十五条对违反本规定的单位和个人，省人民银行及其分支机构有权按下列规定处罚：

　　（一）对未经批准擅自经营证券交易业务的金融机构，限期停止交易活动，并处以交易额百分之五的罚款。

　　（二）对场外或非法交易者，除没收非法交易的证券和现金外，并移交有关部门依法处理。

　　（三）交易机构擅自买卖未经批准或公布上市的有价证券，处以交易额百分之五的罚款。

　　上述罚款一律上缴同级财政部门。

　　第十六条对将伪造、涂改的有价证券和作废的有价证券投入市场者，移送司法机关依法追究法律责任。

　　第十七条本规定由省人民银行负责解释并组织实施。

　　第十八条本规定在执行中如与国家有关规定抵触时，按国家规定执行。

　　第十九条本规定自一九八九年十二月一日起施行。

　　1989年12月4日

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