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2013证券从业《证券市场基础知识》知识点:证券市场法律概述

来源: 正保会计网校 编辑: 2013/11/11 15:46:37 字体:

2013年证券从业资格考试备考正在如火如荼进行,为了帮助广大考生充分备考,正保会计网校教学专家整理了一些相关备考资料供大家参考,祝愿大家学习愉快,梦想成真!

第八章 证券市场法律制度与监督管理

知识点一:证券市场法律概述

证券市场的法律法规分为四个层次:法律(人大制定并颁布)、行政法规(国务院颁布)、部门规章和规范性文件(监管部门制定)、自律性规则(自律性组织制定)

主要的法律

(一)《证券法》

1999年7月1日实施。现行的《证券法》于2006年1月1日起生效。

核心旨在保护投资者的合法权益,维护社会经济秩序和社会公共利益。

证券业和其他金融业分业经营、分业管理,实行集中统一监管和行业性自律管理。

(二)《公司法》

现行的《公司法》于2006年1月1日起实施。

核心旨在保护公司、股东和债权人的合法权益,维护社会经济秩序。

(三)《基金法》

2004年6月1日起实施。

调整范围是基金的发行、交易、管理、托管等活动,旨在规范证券投资基金活动,促进证券投资基金和证券市场的健康发展。

(四)《刑法》

对证券犯罪的规定。现行的《刑法》经2009年2月28日通过。

(五)《反洗钱法》

2007年1月1日起实施。

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