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2013证券从业资格考试《证券市场基础知识》知识点:行政法规

来源: 正保会计网校 编辑: 2013/11/11 15:49:23 字体:

2013年证券从业资格考试备考正在如火如荼进行,为了帮助广大考生充分备考,正保会计网校教学专家整理了一些相关备考资料供大家参考,祝愿大家学习愉快,梦想成真!

第八章 证券市场法律制度与监督管理

知识点二:行政法规

(一)《证券公司监督管理条例》

1.证券公司的设立与变更

2.组织机构:独董、专门委员会

3.业务规则与风险控制

4.客户资产的保护

5.监管措施

(二)《证券公司风险处置条例》

基本原则:①化解证券市场风险,保障交易正常运行,促进证券业健康发展;②保护投资者合法权益和社会公共利益,维护社会稳定;③细化、落实《证券法》、《破产法》,完善证券公司市场退出法律制度;④严肃市场法纪,惩处违法违规的证券公司和责任人。

风险处置的主要措施:

1.停业整顿

2.托管、接管

3.行政重组

4.撤销

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